風險排查自查報告（精選21篇）
時間一溜煙兒的走了，工作已經告一段落了，回顧過去的工作，收獲良多，也看到了不足，是時候抽出時間寫寫自查報告了。那么大家知道正規(guī)的自查報告怎么寫嗎？下面是小編整理的風險排查自查報告，僅供參考，歡迎大家閱讀。
風險排查自查報告 1
按照中國銀監(jiān)會《關于印發(fā)銀行業(yè)金融機構案件風險排查管理辦法的通知》要求為進一步加強我行案件防控風險排查工作，提高全行員工案件防范意識，加強內控制度建設，查找風險點，及時發(fā)現并上報各類案件，消除案件隱患，確保案件防控風險點排查工作的扎實有效開展。行長為案件防控排查工作的第一責任人，各部門負責人組織本部門的排查工作，充分認識案件風險防控工作的嚴峻形勢，高度重視，切實負責，把案件風險防控排查工作落實到位。主要對以下方面進行排查。
一、資金柜面業(yè)務方面
通過翻閱20xx年試營業(yè)以來全部業(yè)務憑證及各類登記簿，尤其對重要空白憑證、印章、內部賬戶等賬簿進行重點排查，營業(yè)部能夠嚴格執(zhí)行“碰庫”制度，早中晚三“碰庫”，確�，F金、重空、印章的賬實相符；能夠嚴格按照《潭農商村鎮(zhèn)銀行綜合業(yè)務系統綜合柜員制管理實施細則》進行規(guī)范操作，有效防范操作風險；制定了明確的崗位職責，權責分工清晰，起到相互監(jiān)督作用；認真執(zhí)行大額現金取現登記制度，對超過5萬元的大額取現業(yè)務實行預約管理，建立了大額劃轉登記簿，大額交易嚴格按照洗錢的相關規(guī)定逐筆進行了審批，并詳細記錄其交易對方、資金用途等重要情況，對異常資金交易及資金變動做到實時監(jiān)控。
通過對資金、柜面業(yè)務方面排查，并查閱“查庫登記簿”及“柜面業(yè)務交接登記簿”等各類登記簿及查看監(jiān)控錄像，各項工作均符合我行制度規(guī)定。未發(fā)現存在詐騙、挪用、套取資金現象，資金、柜面業(yè)務操作規(guī)范。
二、信貸業(yè)務方面
通過檢查客戶評級授信情況，包括授信準入、流程、額度、期限的檢查，貸款盡職調查情況檢查、信貸合同、征信檢查、利率定價檢查，委托支付檢查，抵質押物檢查等，用信前基本已簽訂相關文本資料，完善用信手續(xù)，基本上嚴格按“三個辦法、一個指引”要求執(zhí)行，需委托支付的已按要求簽訂委托支付協議，提款申請書中支付對象名稱、賬號與提供的用途證明和實際基本相符；抵質押物均已辦理登記或止付手續(xù)，貸款經辦基本合規(guī)，未發(fā)現虛假抵質押的現象。通過審閱貸款合同中貸款走款、抵押、保證、付款條件、支付方式等條款規(guī)定，查閱放款及支付手續(xù)，確定貸款委托支付合規(guī)，風險控制有效。
三、下一步工作開展計劃
下一步我行將嚴格按照《中國銀監(jiān)會關于銀行業(yè)風險防控工作的指導意見》（銀監(jiān)發(fā)[20xx]6號）的要求，加強對員工理想信念、合規(guī)化、職業(yè)道德和反腐倡廉等方面的教育，其內容包括：案件治理與風險防控政策，規(guī)章制度和相關工作要求，內控管理基本制度，主要業(yè)務流程操作風險及防控措施等，引導員工樹立良好的職業(yè)道德風尚和愛崗敬業(yè)精神，促進各崗位從業(yè)人員掌握風險控制要點，強化員工的'遵紀守法意識和風險防控意識，努力做到自重、自省、自警、自廉，增強主動防控風險的內在動力，使全員的業(yè)務素質及合規(guī)意識得到新的提升，加強機構、管理和操作等責任約束，進一步查找安全管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)，強化風險防范管理，加大工作力度和深度，切實做好風險防控工作，為我行的業(yè)務發(fā)展保駕護航，確保村鎮(zhèn)銀行安全、規(guī)范、有效運行，持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
風險排查自查報告 2
為防范化解運營操作風險，根據分行《關于開展20xx年運營業(yè)務操作風險排查的通知》的要求，我行成立了以主管行長掛帥的運營業(yè)務操作風險排查小組，開展20xx年運營操作風險排查工作，特別針對重點業(yè)務、重點環(huán)節(jié)和重點崗位進行認真仔細的排查，具體如下：
一、運營主管履職情況。
通過屏打0307柜員屬性與柜員責任制核對，未發(fā)現有相沖突現象，能合理確定勞動組合，正確劃分柜員業(yè)務范圍和權限，落實柜員崗位責任制。保證了ABIS系統安全運行與業(yè)務的正常辦理。
對查庫登記簿所記載情況與監(jiān)控錄象進行核對，未發(fā)現有作假現象。能嚴格執(zhí)行網點查庫制度，能做到每周查庫一次；在日常營業(yè)期間，能監(jiān)督柜員做好“一日三碰箱”；柜員現金箱交接時，能仔細核對現金箱個數。
能按規(guī)定及時做好會計監(jiān)控系統預警信息的核實，組織核查各類會計業(yè)務差錯、事故和違規(guī)行為，分析原因，提出處理意見，督促改進工作。對本機構內外部檢查發(fā)現的存在問題能全面落實整改。
二、代客辦理業(yè)務。
通過對所有人員抽屜突擊檢查，沒有發(fā)現有代保管有客戶存單、存折、銀行卡、身份證件等物品的現象。通過抽查監(jiān)控錄象，沒有發(fā)現存在代客辦理業(yè)務行為；辦理掛失解掛、密碼重置、存折重寫磁條等應客戶我辦理的業(yè)務是客戶我親自辦理；由他人代理的業(yè)務，代理手續(xù)齊全規(guī)范。
通過查看傳票，單位存款轉存通過91過渡轉個人賬戶，支票收款人與進賬單收款人不一致而進行入賬的一象。
三、內外部對賬。
經核對對賬單回收率比較高，對對賬不符處理能及時、規(guī)范。運營主管能按照要求在對賬不符對賬回執(zhí)清單上注明核對日期、不符原因及處理結果，并由經辦員、運營主管簽章后及時反饋對賬中心。印鑒不符的賬單對賬回執(zhí)由單位重新加蓋印鑒并及時收回，處理手續(xù)規(guī)范。
沒有客戶經理派送我所管戶的對賬單。銀行上門對賬的，能堅持雙人辦理。經查能按日打印“核對上下級資金賬戶余額表”，打印人員及運營主管能按規(guī)定每天核對余額并簽章確認。
四、沖正、抹賬業(yè)務。
通過抽查沖賬憑證及監(jiān)控錄夠象，沒有發(fā)現有操作錯誤的現象。錯賬沖正能填制記賬憑證，原錯賬、錯賬處理和補記賬的業(yè)務發(fā)生傳票經過運營主管現場核實、審批后才進行操作。錯賬沖正時，能堅持“更改有據、處理及時”的原則，多筆沖正時，能按“先貸方紅字或借方藍字，后借方紅字或貸方藍字”的賬務順序進行沖正處理。
五、業(yè)務印章、預留印鑒保管使用管理。
通過核查開戶資料及抽查監(jiān)控錄象，單位預留印鑒能由法定代表人或單位負責人直接辦理。授權他人辦理的，能出具法定代表人或單位負責人的身份證件及其出具的授權書，以及被授權人的身份證件；單位存款人申請變更印鑒，手續(xù)及相關證明材料齊備，運營主管能按規(guī)定審核變更資料；客戶預留印鑒卡保管規(guī)范，單位結算及個人支票賬戶款項支付能按規(guī)定進行電子驗印，電子驗印無法通過時能堅持人工核對及換人復核制度。
六、重要空白憑證使用管理。
通過抽查錄象及現場審核，沒有違規(guī)辦理業(yè)務的現象，柜員能按定嚴格執(zhí)行定期存單防套取規(guī)定，簽發(fā)個人定期存單和單位開戶證實書、定期存單，能由運營主管或指定人員（管章人）加蓋網點業(yè)務專用章，并在記賬憑證上抄寫定期存單（單位開戶證實書）號碼（后四位），簽章證實定期存單發(fā)出的真實性。
不存在將我經管的'業(yè)務印章、重要空白憑證違規(guī)交與他人使用或在重要空白憑證上預先加蓋印章的現象。重要空白憑證出售管理符合規(guī)定，沒有內部人員代單位購買重要空白憑證的現象。
七、自助設備管理。
通過抽查監(jiān)控錄象及與系統、實物進行相對，未發(fā)現有違規(guī)現象。ATM鈔箱鑰匙、備用鑰匙、密碼的保管、封存、啟用、使用規(guī)范；ATM鈔箱能堅持雙鎖雙控、雙人在場打開或關閉箱門、雙人清點現金；ATM長短款、吞卡能按規(guī)定及時處理。
八、BOS集中作業(yè)平臺業(yè)務。
經核查，BOS系統異常時導致未處理完成的業(yè)務時，能有逐筆做好記錄，啟用應急預案在ABIS系統處理后，能在系統恢復后在BOS做撤銷處理；BOS系統的“過渡資金賬戶余額”與ABIS系統的“待處理后臺集中匯兌往賬款項”的余額相符。BOS業(yè)務撤銷時，能按照ABIS系統的抹賬要求，在核證行憑證內作好批注（撤銷原因，后續(xù)處理情況等）；BOS業(yè)務退回，能按規(guī)定在核證行憑證內作好批注（退回原因，后續(xù)處理情況等）。
九、內外部檢查發(fā)現問題整改情況。
20xx年上半年運營案件風險排查現場檢查發(fā)現問題、20xx年上半年“三化三鐵”考評現場檢查存在問題已按規(guī)定全面落實整改。在上半年“三化三鐵”創(chuàng)建過程中，COMS系統中本行的前10類普遍性問題以及第5級較大違規(guī)操作問題，已查明原因，并有針對性地分類采取措施加以整改，同類問題發(fā)生頻率明顯減少。
風險排查自查報告 3
根據總行文件《濮陽市商業(yè)銀行“風險排查”活動實施方案》的要求，范縣支行立即組織開展全行逐個崗位、逐個業(yè)務經營風險點排查活動，制定方案、組織力量從6月xx日至6月xx日，對我支行業(yè)務進行了首次全面排查，現將活動排查情況報告如下：
一、工作組織情況
20xx年6月xx日上午，范縣支行行長馬兵偉召開全體員工會議，傳達總行風險排查工作會議精神。他指出要高度重視此次排查活動，一方面員工要著重自查存款及柜臺業(yè)務、授信業(yè)務、不規(guī)范經營風險、員工行為風險等內容。另一方面，我支行內部成立排查小組，不定期抽檢員工業(yè)務行為規(guī)范。通過此次活動排除風險隱患、促使員工合規(guī)經營，促進我支行各項業(yè)務安全穩(wěn)健的發(fā)展。6月5日下午，我支行再次召開全體會議，著重討論“合規(guī)經營以排除風險”的自查心得、改正措施及合理建議。6月6日上午，由馬行長領導的排查小組對我支行營業(yè)室及客戶部進行了檢查。重點檢查了營業(yè)室名章、鑰匙及密碼管理情況，對公賬戶管理及大額匯款合規(guī)、客戶部借款人提供資料的真實完整性及貸后管理等內容。
二、排查結果
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1、存款及柜臺業(yè)務方面
我支行營業(yè)室及對公區(qū)柜員印章及重要空白憑證管理比較好，重要空白憑證按種類分類管理；從上級行領用的重要空白憑證入庫及時入賬，重要空白憑證入庫數與入庫的重要空白憑證實物一致；指定專人管理庫房重要空白憑證嚴格按照“人走章離、退出屏幕”等規(guī)章制度；授權制度執(zhí)行情況良好，不存在私自授權現象。大額存取款管理情況，大額資金的支付交易的報告程序符合有關規(guī)定要求，不存在漏報等現象。存在問題是賬戶的管理方面，對公賬戶開立受理審核、操作應分離制度執(zhí)行不到位，銀行與企事業(yè)單位對賬不及時。
2、授信業(yè)務方面
通過自查及我支行排查小組抽檢，信貸人員受理客戶提供的資料都能達到真實、完整；抵押貸款金額均不超過其抵質押品評估價值的50%；嚴格審貸分離制度，不存在越權審批現象；嚴格執(zhí)行面簽制度；符合受托支付的進行受托支付，監(jiān)測其款項用途；辦理承兌匯票時堅持“一票一戶”逐筆開立，不存在挪用保證金現象；存在問題是貸后檢查雖然做到實地檢查，但報告內容形式簡單。
（二）信用風險
我支行客戶部人員都能做到對貸款戶進行貸后管理，但貸后檢查明顯不足。對于個人借款人的'財務狀況、還款能力及意愿在貸后沒能進行詳細的跟蹤檢查，貸款戶每月付息不及時；對于企業(yè)貸后實地考察其資產及實際經營情況不徹底。
�。ㄈ┎灰�(guī)范經營風險
我支行嚴格按照總行績效考核辦法對員工進行考量，不加硬性指標，嚴格按照總行績效標準進行獎勵。同時，及時公示收費標準并嚴格按照公示項目進行收費，沒有發(fā)生不合理收費、超出公示范圍收費等收費亂現象。
�。ㄋ模﹩T工行為風險
我支行通過自查方式，確定我支行員工未有參與民間高利貸、違規(guī)融資、充當“掮客”等行為；未從事高風險投資與兼職活動；不存在不正當交易等行為。
三、風險分析
1、開立對公賬戶時，受理審核與操作應分離，一人審核與操作往往對該申請資料的真實性、合法性與完整性審核不到位，不及時發(fā)現，造成開戶管理不符合人行規(guī)定，給日后企事業(yè)單位辦理業(yè)務造成不便。對賬不及時發(fā)現銀企賬戶余額不一致的可能性，造成不良影響。
2、貸后管理不到位易產生不良貸款隱患。
四、處置方案
1、我支行行領導指定對公賬戶開立的審核人與操作員，實行核實與操作分離制度。建立開戶單位客戶身份及聯系方式登記制度、及時通知企事業(yè)單位會計人員對賬。
2、建議建立統一的貸后管理平臺，統一培訓貸后檢查的內容及入手點，以防止不良貸款的形成。
通過此次活動，增強了我支行全體員工的合規(guī)意識和責任感，有力地促進了全員按制度辦事、依規(guī)程操作的自覺性，積極主動地參與這次排查活動，在排查中發(fā)現問題，總結經驗，為以后的工作打下了堅實的基礎。
風險排查自查報告 4
為防范我行內部機構及從業(yè)人員違規(guī)代銷行為，保障客戶合法權益，根據《中國銀監(jiān)會辦公廳關于銀行業(yè)金融機構代銷業(yè)務風險排查的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)﹞335號)文件精神要求，我行迅速組織人員對代銷業(yè)務進行了自查�，F將自查情況報告如下：
一、加強組織領導，將自查工作落實到位
目前我行只開展代理保險業(yè)務和代理銷售理財產品業(yè)務兩項代理業(yè)務。我行保險代理業(yè)務處于起步階段，只開展保險代理推銷業(yè)務，由客戶親自主動到保險公司辦理，我行只提供合作保險公司，并沒有代理銷售保險。此次代銷業(yè)務的風險排查重點在我行代理銷售xx銀行人民幣理財產品業(yè)務。
對于此次代銷業(yè)務自查工作，我行高度重視。為保證自查工作落實到位，由個人金融業(yè)務部組織，要求各分支行嚴格按照文件精神要求，有序開展代銷業(yè)務的自查工作并形成自查報告上報個人金融業(yè)務部，個人金融業(yè)務部再進行抽查。由于我行代理銷售理財產品業(yè)務尚處于起步階段，僅在xx區(qū)各網點開展，代理業(yè)務內容涉及面窄，總行要求各分支行、營業(yè)網點以自查工作為契機，重點在于全面加強學習代銷業(yè)務的規(guī)范要求，為我行代銷業(yè)務的全面發(fā)展打下堅實的基礎。
二、自查內容
按照《中國銀監(jiān)會辦公廳關于銀行業(yè)金融機構代銷業(yè)務風險排查的通知》的規(guī)定，我行積極開展代銷業(yè)務情況的自查工作，自查結果匯報如下：
(一)審慎選擇合作方及代銷產品
我行審慎選擇代理銷售的理財產品。經我行多方面調查，xx銀行經過多年的發(fā)展完善，已具有高效的風險控制體系，通過銀銀平臺與多家銀行簽訂合作協議。我行與xx銀行簽訂《銀銀平臺理財產品銷售合作協議》，代理銷售xx銀行風險級別為基本無風險級別、低風險級別及較低風險級別的理財產品，主要為保本浮動收益型的理財產品，充分降低客戶的投資風險。
我行與xx銀行在協議中明確發(fā)行方、代銷方的責任和義務，代理銷售的理財產品的產品風險和客戶收益由xx銀行承擔，我行在銷售過程中充分向客戶揭示產品風險。每一期理財產品的銷售我行還與xx銀行單獨簽訂分期的《理財產品銷售合同》，如對方存在違規(guī)行為和重大風險隱患，我行可隨時終止與其合作。在我行代銷期間，我行持續(xù)跟蹤""的業(yè)績表現，每期均能保本并實現預期收益。
(二)內部制度及執(zhí)行方面
從銷售流程方面，我行已制定《xx銀行股份有限公司理財業(yè)務管理辦法》、《xx銀行股份有限公司代理銷售理財產品業(yè)務操作流程》、《xx銀行股份有限公司代理銷售理財產品業(yè)務會計核算辦法》，成立理財產品管理領導小組，明確相關部室在各環(huán)節(jié)的責任，環(huán)環(huán)相扣，沒有脫節(jié)。在實際操作中，總行各部門及各分支行相互配合，嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，保證了我行該項業(yè)務各個環(huán)節(jié)運行平穩(wěn)，從未出現差錯�？傂卸ㄆ趯︿N售網點的理財業(yè)務進行檢查監(jiān)督，整理客戶及理財業(yè)務人員的意見及建議，總結相關問題，完善內控制度。
(三)理財業(yè)務人員方面
我行已對理財業(yè)務人員進行多次培訓，理財業(yè)務人員已具備銷售理財產品的業(yè)務素質。經排查，我行理財業(yè)務人員在銷售過程中，均能做好客戶風險承受能力評估，將有關風險評估意見告知客戶，嚴格遵守風險匹配原則，向客戶推介與其風險承受能力相適應的理財產品，充分揭示理財產品的.風險，在每一步做好客戶親筆簽字確認。不存在向擅自推薦或銷售與客戶風險承受能力不匹配的理財產品或未經批準的第三方機構產品的現象。
(四)業(yè)務流程方面
我行采取手工記賬和機器扣劃相結合的方式。由銷售人員建立手工臺賬，資金歸集行在募集期結束時從客戶理財賬戶批量扣劃資金，歸集我行的清算賬戶中，在資金劃轉日調撥到xx銀行指定的歸集賬戶中，到期日負責查收理財資金的本金、收益及管理費用，并將理財資金及收益批量劃付至客戶的理財賬戶。所有的賬務處理均經總行個人金融業(yè)務部授權后由資金歸集行來完成，不存在線下銷售或手工出單的情況。
(五)客戶投訴的處理
我行特制定了《xx銀行股份有限公司客戶投訴處理及管理辦法》，我行溝通機制靈活，對客戶的投訴能夠做出靈敏、迅速的反應，及時解決問題。截止目前，我行還未接到關于代理銷售理財產品業(yè)務的客戶投訴。
三、自查總結
通過此次理財產品代理銷售業(yè)務自查工作，又一次全面梳理了我行代理銷售理財產品業(yè)務的整個業(yè)務流程，各營業(yè)網點都嚴格按照相關制度開展了理財產品代銷業(yè)務，不存在違規(guī)問題。今后，我行將繼續(xù)嚴格按照各項規(guī)章制度開展代銷業(yè)務，同時加強對理財業(yè)務人員的投資理財業(yè)務專業(yè)知識的學習，提升業(yè)務人員的綜合業(yè)務素質，并考取相關資格證書，進一步帶動我行理財業(yè)務的發(fā)展。
風險排查自查報告 5
關于員工參與非法集資風險排查自查報告按照總行關于防范銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員參與非法集資的通知的要求，我支行高度重視，并立即行動組織人員再次開展了員工參與非法集資的排查工作。
在接到通知后，我行及時將通知傳達到全體員工，要求員工認真領會通知精神，統一思想認識，認清參與非法集資的危害性，并教育廣大員工必須嚴格遵守銀行業(yè)從業(yè)職業(yè)操守和行內各項制度，自覺抵制非法集資。
同時加強對開戶、支付、結算、重要憑證管理、大額存取款、代客理財等業(yè)務及員工行為的排查，防范被非法集資、民間借貸利用，切實防范因員工參與引發(fā)的重大案件和風險事件發(fā)生。通過此次排查我行未發(fā)現員工有涉及社會融資行為。
此次自查是我行組織的第二次非法集資風險排查，一直以來我行高度重視對員工參與非法集資的風險排查，把其視作一項長期工作來抓，進行了有效的組織與安排。
一、組織學習，提高認識、統一思想
組織員工進行了非法集資相關知識和案例的學習，提高了員工對非法集資的認識，認清了非法集資的危害性。通過對相關法律及《致加西亞的信》、《用心去工作》等圖書的共同學習，有效的強化了員工的法律和責任意識，進一步統一了員工的思想。使得員工能夠自覺抵制非法集資，并對身邊的人進行抵制非法集資的宣傳，使更多的人免受非法集資的.危害。
二、相互監(jiān)督，加強溝通
1、員工之間形成相互監(jiān)督，要求既要關注員工工作狀況，也要關注員工工作以外的生活情況，最后責任落實到各部門負責人。要求部門負責人對員工行為定期排查，及時匯報。形成監(jiān)督的雙向結合，對風險進行了有效防控。
2、在春節(jié)長假期間，支行領導對員工進行逐一家訪，既是對員工的一種慰問，同時也是一次對員工的深入了解。通過家訪進一步加強了上下級的溝通，增強了行內對員工工作之外生活的掌握。
三、自查自糾，加強內控管理水平
組織“不規(guī)范經營行為”、“結算工作”、“金融統計工作”以及季度內控全面自查，并形成自查報告，就發(fā)現的問題及時整改，有效的提高了內控管理水平。
此次排查雖然結束，但在今后的工作中我支行會繼續(xù)緊抓“非法集資風險排查”不放松，持續(xù)保持案防的高壓態(tài)勢。對員工異常行為進行分析監(jiān)測，規(guī)范員工行為。做到有效預防和及早發(fā)現、化解案件風險，為全行又好又快發(fā)展提供堅實的保障。
風險排查自查報告 6
5月27日至29日，省檔案安全風險隱患排查整治工作第二檢查組在我市開展檔案安全風險隱患抽查。xx市檔案館、市自然資源和規(guī)劃局等9家單位受檢。檢查發(fā)現，各受檢單位檔案工作體制機制較健全，檔案收集整理和開發(fā)利用較規(guī)范，但仍存在館庫硬件、安全管護、消防隱患等方面的問題。為大力推進檔案安全體系建設，扎實做好檔案安全各項工作，根據省檔案局要求，現將整改情況報告如下：
一、高度重視，督促抓好整改
市檔案局高度重視此次檔案安全整改工作，市委辦主要負責同志親自部署安排，要求受檢單位務必對照省檢查組反饋的.問題，逐一整改落實；市檔案局督促各受檢單位立即成立整改領導小組，由主要負責同志任組長，分管負責同志任副組長，相關業(yè)務科室及專、兼職檔案員具體負責，針對反饋問題認真制定整改措施、明確責任人、整改要求及整改時限，上報整改方案。xx月xx日，市檔案局審核通過xx家單位整改方案，并將整改方案上報省檔案局。
二、過程控制，逐一抓好指導
xx家單位陸續(xù)啟動整改工作，在電話指導過程中，我們發(fā)現各單位的問題主要分為以下四類：
一是硬件配置不標準，如未安裝防光窗簾、未安裝防盜窗、未配置二氧化碳滅火器、電器線路隱患較大等；
二是管理制度不到位，如檔案安全工作制度不完善、未簽訂《檔案安全崗位責任書》、未制定應急預案等；
三是檔案用房不達標，如檔案用房不符合設計要求、未實現檔案用房“三分開”等；
四是檔案整理不規(guī)范，如檔案資料收集不齊全不完整、檔案保管期限劃分混亂、檔案數字化建設滯后等。
解決方案：
一是督促各單位及時將所需硬件設備、設施按要求配置；
二是指導各單位完善檔案安全管理制度，簽訂相關責任書；
三是與相關整改單位共同研究如何重新劃分檔案辦公區(qū)域，保障檔案用房使用達標；
四是組織各單位對專、兼職檔案管理人員培訓，加快各類檔案的收集歸檔和分類整理。
市檔案局在電話指導的同時，擬在xx月下旬對xx家單位的實際整改情況進行現場檢查指導，確保整改工作不走樣，整改措施有實效，整改時限不拖延。
三、把握節(jié)點，限時抓好驗收
根據受檢單位上報的整改時限，擬在xx月底前對此批整改單位進行核查驗收，對照檢查組反饋的問題，逐一簽單銷號。對于檔案館（室）用房建筑標準不達標等暫時難以整改到位的問題，要求整改單位提供臨時替代方案，并將解決方案列入單位工作計劃。驗收完畢后，市檔案局將驗收情況上報省檔案局。
四、舉一反三，全面抓好查改。
市檔案局將以此次省檔案局抽查活動為契機，結合我市“雙隨機一公開”檔案檢查工作，對全市檔案館（室）檔案安全情況進行抽查，以檢查組反饋的問題為重點，舉一反三進行查改，要求各縣、區(qū)檔案館（室）在健全檔案安全制度、加強硬件保障和做好人員培訓等方面下功夫，確保責任層層落實到位、檔案安全制度執(zhí)行到位。
風險排查自查報告 7
按照xx省檔案局下發(fā)《關于開展檔案安全風險隱患排查治理情況專項督查的通知》的相關要求，為做好我鎮(zhèn)檔案安全風險隱患排查治理工作，自查情況如下：
在縣檔案局的指導幫助下，認真貫徹落實有關法律法規(guī)，做好全鎮(zhèn)各類檔案的收集、整理、歸檔、管理、使用等各項工作，不斷加大投入，提高辦公條件，檔案管理水平不斷提高。
一、加強組織領導，落實安全責任
成立鎮(zhèn)檔案安全風險隱患排查治理工作領導小組，從思想上、行動上把檔案安全隱患排查治理工作放在重要位置，層層落實檔案安全隱患排查治理工作責任制，分解責任到具體人、每一個環(huán)節(jié)，確保檔案安全隱患排查治理工作思想到位、職責到位、指揮到位、措施到位。
鎮(zhèn)黨委、政府始終把檔案管理工作作為推動全鎮(zhèn)經濟及社會各項事業(yè)發(fā)展，解決矛盾糾紛的基礎性工作來抓。教育引導廣大檔案管理工作人員，特別是村、企事業(yè)主要負責人，提高對檔案工作重要性的認識，增強檔案管理的責任感和自覺性，提高管理水平。
二、認真開展排查，及時消除隱患
按照要求，圍繞法律政策執(zhí)行風險、制度安全風險、資源安全風險、檔案實體安全風險、檔案信息管理風險、檔案保密開放與利用風險等方面的關鍵環(huán)節(jié)、薄弱領域和重點部位，進行一次全面細致的安全排查，對于查出的問題隱患，要逐項記入臺賬，并確定隱患項目、隱患部位、整改措施、完成時間、整改結果、責任人，嚴格落實。
三、落實各項制度，建立長效機制
以本次檔案安全隱患排查治理工作為契機，進一步加強內部管理，建立和完善各項規(guī)章制度，建立長效機制，認真落實安全隱患排查治理工作責任制。為此，我們積極組織相關人員參加上級組織的.業(yè)務培訓，定期組織各村、各企事業(yè)單位檔案員到檔案工作先進單位學習，依法治檔的水平進一步提高。嚴格按照規(guī)定整理歸檔，嚴格檔案借閱和使用制度，認真保管好各種檔案資料，防止檔案的流失。我們將以這次檢查驗收為契機，進一步加大投入，不斷加大軟硬件建設力度，改善辦公條件，提高管理人員的業(yè)務素質，促進全鎮(zhèn)檔案工作再上新水平。
風險排查自查報告 8
根據市行關于開展風險排查活動的通知要求，我行立即組織開展全轄業(yè)務經營風險點排查活動，制定方案、組織力量從1月20日開始，對公司業(yè)務進行了全面排查，現將排查情況報告如下。
一、公司業(yè)務排查情況
�。ㄒ唬┕緲I(yè)務賬戶排查
我行公司業(yè)務部共開立對公賬戶戶，其中基本存款賬戶戶，專用賬戶戶，臨時存款賬戶驗資需要開立的戶。不存在同一營業(yè)機構為同一存款人開立多個基本賬戶和一般賬戶及同一證明文件為存款人開立多個專用存款賬戶；單位開立賬戶使用的名稱符合規(guī)定；不存在開戶資料未經有權人審查并簽署意見而開戶的問題。堅持記賬與對賬分離原則，會計主管按月檢查往來對賬、銀企對賬情況，對未達賬進行跟蹤核對。
在公司業(yè)務銀行結算賬戶的使用過程中不存在一般存款賬戶辦理現金支取業(yè)務問題。基本戶等其他專用存款賬戶的現金支取符合規(guī)定。臨時存款賬戶不存在超過有效使用期限仍辦理資金收付業(yè)務的問題。注冊驗資賬戶在驗資期間不存在辦理對外支付業(yè)務問題，注冊驗資的資金匯繳人與出資人名稱一致。
銀行結算賬戶的變更與撤銷。存款人變更賬戶名稱、法定代表人等開戶信息資料出具申請及有關部門的證明文件；及時修改客戶信息；存款人的印鑒做相應變更。存款人撤銷銀行結算賬戶申請經會計主管或主管審批，檢查銷戶前存款人貸款、應收利息、結算費用等應收款項結清。存款人撤銷銀行結算賬戶時繳回未用重要空白憑證、結算憑證和開戶登記證；柜員審核無誤并將重要票據作作廢處理。在辦理單位銀行賬戶撤銷手續(xù)時，在其基本存款賬戶開戶登記證上注明銷戶日期并簽章；于賬戶撤銷之日起2個工作日內向人民銀行報告。無頻繁開、銷戶，通過虛假交易進行洗錢活動。對已轉入“久懸未取專戶”的款項，存款人要求支取原賬戶款項時，提供了合法擁有賬戶支配權的證明文件，并經過有關負責人審核后列支。
銀行結算賬戶重要資料的管理。建立了銀行結算賬戶管理檔案，并按會計檔案進行管理。預留簽章為該單位的公章或財務專用章加其法定代表人（單位負責人）或其授權的代理人的簽名或者蓋章。單位結算賬戶印鑒卡片的管理安全、完整，不存在有賬戶無印鑒卡片、有印鑒卡片無賬戶問題。對印鑒卡丟失的賬戶，要求客戶提供印鑒卡丟失證明，防范賬戶風險。
�。ǘ┐箢~資金支付管理情況排查
大額資金支付管理。設立了相應的崗位，分工明確，職責清晰；對于大額資金支付交易的報告范圍符合文件規(guī)定，不存在隨意擴大或縮小范圍的現象；大額資金的支付交易的報告程序符合有關規(guī)定要求，不存在漏報等現象；對開戶單位建立客戶身份登記制度；辦理大額資金支付，有合法的支付憑證；對開戶單位大額支付資金的特點、來源與其經營規(guī)模、經營范圍等進行分析監(jiān)測。
（三）重要空白憑證管理情況排查
重要空白憑證入庫管理。重要空白憑證按種類分類管理；從上級行領用的重要空白憑證入庫填制記賬憑證及時入賬，重要空白憑證入庫數與入庫的重要空白憑證實物一致；指定專人管理庫房重要空白憑證；柜員領用的重要空白憑證因故未用交回的，憑證管庫員作入庫處理。
重要空白憑證出庫管理。重要空白憑證出庫時，出庫手續(xù)符合制度規(guī)定；出庫的重要空白憑證實物與出庫單數相符；柜員領用重要空白憑證，填制記賬憑證經有權人審批后，交憑證管庫員辦理出庫手續(xù)；
重要空白憑證出售管理。客戶購買重要空白憑證時，填制“領用憑證”，并加蓋單位預留銀行印鑒；預留印鑒核對一致；柜員及時選擇相關交易，錄入領用單位賬號、憑證種類和憑證號碼；出售給客戶的重要空白憑證加蓋領用單位賬號、開戶銀行名稱戳記。
二、公司業(yè)務排查活動的收效
�。ㄒ唬⿴艄芾矸矫妗Ｙ~戶的管理，對公存款賬戶的開立、使用、變更與撤銷、資料的管理以及基本制度的落實情況、企業(yè)和銀行的對賬，重點是對賬和開戶制度執(zhí)行情況。
一是基本存款賬戶是存款人因辦理日常轉賬結算和現金收付需要開立的.銀行結算賬戶，開戶資料要素是否齊全，是否有開戶許可證；存款人日常經營活動的資金收付及其工資、獎金和現金的支取，是否通過該賬戶辦理。
二是一般存款賬戶用于辦理存款人借款轉存、借款歸還和其他結算的資金收付，該賬戶是否只辦理現金繳存，不辦理現金支取。
三是專用存款賬戶用于辦理各項專用資金的收付。單位銀行卡賬戶的資金是否由其基本存款賬戶轉賬存入。該賬戶是否不辦理現金收付業(yè)務。財政預算外資金專用存款賬戶是否不能支取現金。
四是臨時存款賬戶用于辦理臨時機構以及存款人臨時經營活動發(fā)生的資金收付。臨時存款賬戶的有效期最長是否未超過2年。注冊驗資的臨時存款賬戶在驗資期間是否只收不付，注冊驗資資金的匯繳人應與出資人的名稱是否一致。
五是存款人撤銷銀行結算賬戶，是否與開戶銀行核對銀行結算賬戶存款余額，是否交回各種重要空白票據及結算憑證和開戶登記證，銀行是否核對無誤后才可辦理銷戶手續(xù)。存款人不能按規(guī)定交回各種重要空白票據及結算憑證的，是否出具相關證明，是否按規(guī)定對開戶資料進行審查，致使單位開立虛假銀行結算賬戶的；是否按規(guī)定建立存款人信息數據檔案或收集的存款人信息數據；是否做到賬務核對換人復核，對發(fā)生額明細和余額是否進行逐項核對。
�。ǘ┐箢~交易支付交易方面。
大額資金支付管理等各環(huán)節(jié)是否實行換人換崗復核制度，大額資金支付管理是否得到有效控制，短期內資金是否分散轉入、集中轉出或集中轉入、分散轉出，資金收付頻率及金額與企業(yè)經營規(guī)模是否明顯不符；資金收付流向與企業(yè)經營范圍是否明顯不符，企業(yè)日常收付與企業(yè)經營特點是否明顯不符；周期性發(fā)生大量資金收付與企業(yè)性質、業(yè)務特點是否明顯不符；相同收付款人之間在短期內是否頻繁發(fā)生資金收付，長期閑置的賬戶是否原因不明地突然啟用，且短期內出現大量資金收付；短期內是否頻繁地收取來自與其經營業(yè)務明顯無關的個人匯款；是否頻繁開戶、銷戶，且銷戶前發(fā)生大量資金收付；是否有意化整為零，逃避大額支付交易監(jiān)測。
�。ㄈ┲匾瞻讘{證的管理方面重要空白憑證是否指定專人保管，貫徹“印、押、證分管”的原則。是否按重要空白憑證的種類設立登記簿。對重要空白憑證的領入、出售、使用時均是否逐筆記載登記簿，同時記錄號碼。每日營業(yè)終了，經辦人是否將各登記簿余額之和與重要空白憑證科目余額核對一致；登記簿的號碼應與實物號碼核對是否一致。通過此次活動，增強了公司業(yè)務部人員的法規(guī)意識和責任感，有力地促進了全員按制度辦事、依規(guī)程操作的自覺性，積極主動地參與這次排查活動，在排查中發(fā)現問題，總結經驗，為以后的工作打下了堅實的基礎。
風險排查自查報告 9
現將我局開展檔案安全風險隱患治理情況自查簡要匯報如下：
一、加強領導，落實責任
檔案是機關工作的歷史記錄，是反映本機關主要職能活動的.重要信息載體。我局領導對此高度重視，落實人員，明確責任，確保了此項工作順利開展。
二、認真開展檔案安全風險隱患自查
按照區(qū)檔案局的要求，我局賡即組織對局檔案安全風險隱患進行了認真排查檢查。
一是建立完善并嚴格執(zhí)行檔案保管、保密、檢查、立卷歸檔、管理人員崗位責任制等各項檔案管理制度；
二是檔案基礎設施上，我局現有檔案室一間，標準檔案柜兩個，室內有電風扇、濕度計、取曖器、取釘器、防潮殺蟲藥等基本的設備設施，檔案員辦公室、微機室、防火滅火裝置無安全隱患，確保了檔案的保管安全；
三是對檔案材料進行經常性的檢查，按期放置驅蟲藥物，確保檔案材料不生蟲、霉變；
四是對本機關的文件、材料按期進行了收集、整理、立卷歸檔。
今后我局將認真學習貫徹檔案法律法規(guī)和相關業(yè)務標準，進一步加強檔案安全管理，完善檔案門類，確保檔案的完整與安全，力爭檔案工作更上新臺階。
風險排查自查報告 10
依據河南省人民政府教育督導委員會辦公室及鄧教辦《關于開展20xx年春季開學暨學校安全風險防控專項督導檢查工作的通知》要求，我校重點對開學條件保障、學校校舍和食品飲水、衛(wèi)生防疫等安全隱患進行了全面排查，并對部分隱患進行了整改，達到了開學要求�，F將學校對校園保安、校舍安全、食品飲水、衛(wèi)生防疫、安全教育等評估內容進行了自查，現在把自查情況作如下匯報：
一、自查情況
�。ㄒ唬┬@安保：學校按標準配備安保器械，配齊配足安保人員（2人）；在校園關鍵部位安裝電子監(jiān)控；認真落實外來人員進出校園盤查詢問制度，并做好記錄，禁止外來車輛入校；在學生上下學、上操、下課期間等重要時段，學校安排保安和值班人員維持秩序，保障學生安全。
（二）校舍設施安全：我校教學樓三樓屬臨時搭建房，確實存在一定安全隱患，早已廢棄不用。平時加強對師生的安全教育和應急演練；教室、實驗室、寢室等重點部位安全管理到位；消防設施器材按標準配備并定期進行檢修維護和保養(yǎng)；消防通道、安全出口暢通；后勤處加強用電、用火管理，不定時檢查整改。
�。ㄈ┦称沸l(wèi)生安全：學校建立了相關規(guī)章制度；嚴把學校超市和食堂從業(yè)人員營業(yè)資格、健康體檢、與從業(yè)人員簽訂安全責任書，建立傳染病防控工作預案，開展預防傳染病教育并落實相應的.防控措施。
�。ㄋ模⿴熒松戆踩簩W校建立了完善的校園安全管理制度；開展安全教育，次次有主題；學校制定了完善的校園安全應急預案并定期組織應急演練；學校重視學生教學活動、集體活動的安全管理；學校與村委治保人員配合定期對校園門口、校園周邊進行排查，到現在為止沒有發(fā)現高危人員和可能危及學生安全的各類隱患；學校能夠及時對學生之間、師生之間矛盾糾紛進行排查化解；每學期進行管制刀具排查不少于三次；學校相當重視對學生進行防溺水安全教育，層層簽訂責任書，落實了有關人員安全責任，預防學生溺水事故發(fā)生。學校重視對學生進行交通安全教育；嚴格落實自行車管理，強制禁止不滿12周歲學生騎自行車上學。
二、發(fā)現的主要安全隱患有：
1、學校房屋部分門窗、玻璃破損。
2、部分滅火器壓力不足。
3、校門前沒有人行橫道線，限速標識和限速帶需要安裝。
4、學校監(jiān)控覆蓋面不全。
三、整改措施和時限
1、加強值班教師的教育、管理和檢查。
2、盡快修繕門窗、玻璃，同時加強對全體師生的應急演練和教育。
3、把壓力不足的滅火器全部充壓、修整。
4、在學校門口兩側劃人行橫道線，安裝限速標識和限速帶。
5、在合適位置安裝監(jiān)控攝像頭，基本達到校園全覆蓋。
風險排查自查報告 11
我縣風險隱患排查工作在上級業(yè)務部門的領導下以“防風險、抓重點、補漏洞”為工作原則，按照“預警為主、重點突出”的思路，積極探索、開展了風險隱患排查工作，有效的防止了重特大風險事故的發(fā)生，有力地推動了我縣經濟社會的可持續(xù)發(fā)展，為實現縣委、縣的“一鄉(xiāng)一鎮(zhèn)一業(yè)”的奮斗目標提供了有力的人力資源和物力保證。
一、高度重視，積極探索風險隱患排查工作新模式
我縣經濟發(fā)展面臨的形勢主要表現為以下幾個方面：
一是基層組織建設有待加強。由于我縣基層組織機構不夠充實，人員不足，缺乏專業(yè)人員，人員不足，工作難開展。
二是部室人員結構不適應當前經濟形勢發(fā)展需要�？h委縣對經濟工作給予了高度重視，縣委、縣領導十分重視我縣工作，給予了高度重視，專門成立了領導小組，并由局長任組長，副局長為副組長，其它各單位的負責人為成員。并多次召集有關部門，由相近單位的人員，對我縣經濟工作進行了調度，明確了工作的目標、任務和措施，形成了一把手負總責，相關科室具體抓，各司其職，齊抓共管的良好局面。
三是人員配備有待加強�？h委、縣領導對我縣經濟工作給予了高度重視，并對我局的具體分管負責人進行了培訓，為我縣經濟工作的開展打下了良好的基礎。
二、認真落實各項制度，確保了各項工作有的放矢
縣委、縣十分重視基層組織建設，成立了以局長為組長、各相關科室為成員的基層組織工作領導小組，明確了各單位的職責，形成了一把手負總責，分管領導具體抓，一級抓一級，層層抓落實的工作機制。并將各項制度上報到縣委、縣辦，確保了組織工作落到實處。
三、健全完善制度，切實抓好風險隱患排查工作
我縣是一個新的縣。縣級各部門的風險隱患排查工作是一項系統工作，需要做到有的放矢。因此，我們始終把這項工作作為一項重要的`工作來抓。
一是認真開展基層組織建設。按照省、市、縣的統一部署，我縣在基層組織建設上，堅持“統一部署、分工負責、齊抓共管”的原則，采取“統一指揮、統一領導、統一行動、統一檢查”的工作模式，采取有效措施加強領導。并以此為突破口，加大宣傳力度。
二是建立健全工作機制，加強領導。成立了以縣委副為組長和縣副縣長為副組長的“風險隱患排查工作領導小組”，由縣分管領導具體負責，局領導具體抓，并以此為切入點，認真開展工作。并將各個崗位的職責和任務分解到人，確保了工作任務落到實處。
四、加強督查檢查，加大整改力度。
我縣的經濟工作由于縣委縣的重視，各項工作的開展，得到了上級領導的充分肯定，在全縣形成了一個“一鄉(xiāng)一村”的良好工作氛圍，有力的促進了經濟工作的開展。
五、加大督查力度，切實抓好風險隱患的排查
由于縣委、縣的正確領導，各相關單位的積極配合，全部人員齊心協力，狠抓工作落實，從而確保了我縣經濟社會的持續(xù)健康發(fā)展，確保了我縣經濟社會的可持續(xù)發(fā)展。
六、積極開展各種經濟宣傳，擴大經濟社會的'知名度
在縣內，充分利用各種電臺、電視、報刊等媒體，加強了對經濟發(fā)展情況的的宣傳。同時，加強對各鄉(xiāng)鎮(zhèn)的經濟發(fā)展情況宣傳，增強了經濟發(fā)達鄉(xiāng)鎮(zhèn)的影響力。
七、認真抓好了經濟責任制的落實和各項工作任務的檢查
縣委、縣始終把經濟責任制落實情況的督查工作作為重點來抓。并把各級責任制的落實情況納入年度考核。對于存在問題不能整改的，及時進行了指導和限期整改，以便在年度考核中，對發(fā)現的問題，要求責任單位限期整改。對于存在問題的，要求責任單位限期整改，限期整改不到位，責任單位必須及時上報有關部門，并進行經濟責任追究。
八、認真抓好了財務工作
我縣嚴格按照財務制度的要求，認真做好了財務工作。一是認真收取縣委、縣的各項支出，并按照縣財政局的.要求，及時撥付了縣級各項經
風險排查自查報告 12
為進一步加強環(huán)境安全隱患排查工作，切實維護xxx環(huán)境安全，根據縣政府《轉發(fā)省州關于在全省開展危險廢物環(huán)境風險大排查專項行動的緊急通知》要求，鄉(xiāng)政府在全鄉(xiāng)范圍內組織開展了危險廢物環(huán)境風險大排查專項行動，現就有關情況自查如下：
一、提高認識，增強做好環(huán)境保護和環(huán)境安全工作的緊迫感和責任感
環(huán)境保護和環(huán)境安全是一項關系國計民生、涉及廣大人民群眾切身利益的重要工作，鄉(xiāng)黨委、政府對此高度重視，將其作為落實科學發(fā)展觀，建設小康社會和資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會的重要工作來抓。
一是立即召開會議研究部署環(huán)境保護和環(huán)境安全工作，要求各部門、各單位要重視此項工作，認清形勢，查擺問題，克服麻痹大意思想，將排查整改環(huán)境安全隱患問題作為近一個時期的重點工作來抓，要求主管領導親自帶隊深入基層排查，發(fā)現問題立即要求整改，務求實效，堅決不留死角，切實消除環(huán)境安全隱患。
二是明確責任，層層抓好落實。成立了以鄉(xiāng)紀委書記為組長，鄉(xiāng)安監(jiān)、司法、國土、派出所、衛(wèi)生院等為成員單位的危險廢物環(huán)境風險大排查專項檢查組，對全鄉(xiāng)進行檢查。并落實包片管戶責任機制，要求包片人員對轄區(qū)內環(huán)境保護和環(huán)境安全工作負直接責任，出現問題，依法追究責任，確保工作落到實處。
三是制訂完善突發(fā)環(huán)境事件應急預案。為提高對突發(fā)環(huán)境事件的應急能力，我鄉(xiāng)制訂了突發(fā)環(huán)境事件應急預案，并著手建立部門聯動機制，確保一旦出現環(huán)境事件，能夠及時處理，妥善解決。
二、突出重點，認真開展危險廢物環(huán)境風險排查工作
通過自查，鄉(xiāng)內沒有化工、重金屬、造紙、建材污染等行業(yè)，又無工業(yè)集中區(qū)。
�。ㄒ唬⿲τ猩渚�裝置單位的鄉(xiāng)中心衛(wèi)生院進行了全面檢查。自查發(fā)現，中心衛(wèi)生院配有X光機1臺，建有醫(yī)療廢棄物收集池，處理方式采取焚燒方式，且切實做到日清日畢，清處及時；區(qū)域內無亂堆亂放、無污水橫流現象；區(qū)域內放射裝置標志明顯，制定了環(huán)境安全管理制度和環(huán)境污染事故應急計劃。
（二）為較好地整治校園及周邊環(huán)境安全，努力營造“平安校園”建設氛圍，我鄉(xiāng)尤為重視中小學校校園及周邊環(huán)境安全隱患的'排查。此次排查期間，對xxx初級中學及12所小學校園、校舍進行了逐一排查，排查的整體情況是：落實了教師值日制度，每天有帶班領導和值日老師，確保了學校每日正常工作秩序；經常性開展了一系列環(huán)境安全教育；成立了以校長為組長，教導主任為副組長，各班主任為成員的環(huán)境安全工作領導小組。
三、下步工作打算
�。ㄒ唬┻M一步健全環(huán)境安全隱患排查機制，建立隱患排查記錄，做到早防范、早報告，力爭把環(huán)境安全隱患消除在萌芽狀態(tài)。
�。ǘ┣袑嵓訌姯h(huán)境安全宣傳力度，做到各行業(yè)、領域皆知環(huán)境安全的重要性。
（三）嚴把在建項目審批關，嚴格落實“三同時”制度，強化環(huán)境監(jiān)管力度。
風險排查自查報告 13
一、加強領導，提高認識，全面推動腐敗風險預警防控工作
按照學校的統一部署，動畫學院把腐敗風險預警防控作為黨風廉政建設的一項首要工作來抓，精心組織，認真部署，扎實推進腐敗風險預警防控工作。
根據要求，我們認真組織學習了學校關于推進腐敗風險預警防控工作的有關文件精神，把建立腐敗風險預警防控機制工作作為一項重要的'政治任務來抓，列入重要的`議事日程，動畫學院黨總支及時召開了黨員專門會議，對腐敗風險預警防控工作進行了認真的組織部署。要求全體教師黨員干部、學生黨員要統一思想，提高對腐敗風險預警防控工作重要性的認識，不斷增強自我防控意識。
二、加強領導，組建專門工作小組
為加強動畫學院腐敗風險預警防控工作的組織領導，成立了動畫學院腐敗風險預警防控體系建設領導小組，黨總支書記為第一責任人，負責腐敗風險預警防控機制工作的組織領導，領導小組下設辦公室，由輔導員、辦公室秘書負責具體工作。另外，輔導員負責領導學生黨支部建設，在學生黨員中宣傳黨風廉政建設，培養(yǎng)學生黨員的廉潔自律意識。
三、加大宣傳教育力度、開展對腐敗風險點的排查
為了進一步推進動畫學院腐敗風險預警防控工作，組織全體黨員干部學習有關文件精神，認真研究分析當前反腐敗斗爭的嚴峻形勢，從工作實際出發(fā)，認真查找崗位職責風險，要求全體黨員干部要自覺接受監(jiān)督，增強黨員干部的腐敗風險防范意識，制定有效防范措施，積極化解腐敗風險。
在排查過程中，重點突出一個“細”字，圍繞崗位權力以及權力運行過程中可能出現腐敗問題進行查找，抓住重點部位和環(huán)節(jié)，從思想道德、崗位職責、外部環(huán)境等方面，認真查找系部領導崗位、輔導員崗位、辦公室崗位等三個層次的腐敗風險，確保查找風險點無遺漏。
總之，動畫學院在開展腐敗風險預警防控工作中，從實際出發(fā)，認真工作，取得了一定的成效，全體教職工防腐拒腐意識明顯增強、工作作風明顯改進、教學、管理效率不斷提高。在今后的工作中，我們將繼續(xù)努力，總結經驗，找出工作中的不足，邊學邊查，邊查邊改，查缺補漏，逐步完善，把腐敗風險預警防控工作抓緊抓好、抓落實。
風險排查自查報告 14
根據市局《轉發(fā)陜西省重點行業(yè)企業(yè)環(huán)境風險及化學品檢查質量核查工作方案的通知》（漢環(huán)通字〔20xx〕57號）要求，我局確定專人對縣域內企業(yè)環(huán)境風險及化學品檢查開展情況、檢查對象準備情況、數據填報情況及數據錄入情況等4方面進行了認真自查，現將自查情況報告如下：
一、自查情況
�。ㄒ唬┢髽I(yè)調查情況
此次檢查以第一次全國污染源普查為基礎，對縣域內排放污染物的化學原料及化學制品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)的工業(yè)污染源進行全面、細致的排查。全面調查了解重點行業(yè)企業(yè)環(huán)境風險防范措施的制定，應急處置及救援資源的`儲備，掌握飲用水水源地周邊等環(huán)境敏感區(qū)域，化學品生產、貯存的種類、數量等情況，并建立企業(yè)環(huán)境風險和化學品檔案，做到一源一檔。對涉及危險化學品、有毒有害物質的重點企業(yè)、集中式飲用水水源地和人員密集場所等重要環(huán)境敏感區(qū)域加大力度，采取有力措施，認真檢查，避免漏查情況發(fā)生。
經排查，我縣涉及本次檢查的企業(yè)共計15家，其中化學原料及化學制品制造業(yè)1家，醫(yī)藥制造業(yè)14家。另外，根據本次檢查工作的具體要求，在第一次污染源普查的基礎上，排除3家企業(yè)為重點行業(yè)企業(yè)，分別是：城固縣新世紀涂料廠、漢中市瑞豐生物科技有限責任公司、城固縣眾星林產品廠。
城固縣新世紀涂料廠、城固縣眾星林產品廠兩家企業(yè)已于20XX年之前因企業(yè)經營不善，產品沒有銷路，已自行停產至今，今后不再繼續(xù)生產。漢中市瑞豐生物科技有限責任公司主要從事農藥分裝，將成品的`農藥分裝成小包裝銷售，沒有化學品的生產過程。故以上3家企業(yè)不納入本次檢查范圍內。
（二）企業(yè)填報、網上錄入情況
截止8月22日，我縣共向12家企業(yè)送達了《檢查表》，完成《檢查表》填報10家，審核并網上錄入10家。
二、不足之處及今后工作
因前期天氣原因，檢查工作進展速度較慢，加之企業(yè)填報人員素質參差不齊，致使《檢查表》填報質量較低，仍存在空表多、生產單位風險源缺項、產品和原料沒有儲存方式、生產關系邏輯錯誤較多等現象。
下一步，我局將針對工作上遇到的疑點和難點問題，加強與被檢查單位的溝通聯系，確保數據上報準確、詳實。同時，加強檢查工作各環(huán)節(jié)的協調配合，落實好表格填寫、交換審核、網上錄入、數據匯總、上報、檔案管理等工作。
風險排查自查報告 15
一、加強組織領導，積極動員部署
一是加強領導，精心組織。為切實做好廉政風險防控工作，促進干部廉潔從政，推進懲治體系建設，確保各項防范措施落到實處，我局成立了以局長為組長，其他班子成員為副組長、各科室負責人為成員的廉政風險防控工作領導小組，加強對廉政風險防控工作的組織協調、監(jiān)督檢查，領導小組下設辦公室，具體負責廉政風險防控工作的日常運作、檢查分析等各項工作。制定出臺了《xx民政局廉政風險防控工作實施方案》，按照“一崗雙責”的要求，將風險防控工作納入全州民政系統黨風廉政建設責任制工作目標，層層簽訂責任書，與黨風廉政建設責任制同部署、同落實、同考核。
二是積極動員，提高認識。組織召開由全局干部職工和下屬單位負責人參加的動員會，學習傳達上級關于廉政風險防控工作文件精神及《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則(試行)》、《中央政治局關于改進作風密切聯系群眾的八項規(guī)定》、《云南省委改進工作作風密切聯系群眾十項規(guī)定》等，局長在動員會上要求全局干部職工要深刻領會廉政風險防控工作的必要性和重要意義，要認真落實廉政風險防控工作的各項措施，準確界定風險點，切實筑牢前期預防、中期監(jiān)控、后期處置三道防線，認真抓好計劃、執(zhí)行、考核、修正四個環(huán)節(jié)，確保工作取得實效。通過學習，使大家認識到開展廉政風險排查、建立防控機制是融教育、制度、監(jiān)督于一體，能從源頭上有效防控廉政風險的新機制，從而做到人人主動參與，人人提高認識。
二、夯實工作基礎，提升廉政防控水平
(一)查找崗位風險，構建防控網絡。
一是查找廉政風險源。查找廉政風險點是有效防范風險的前提。采取自己找、同事幫、領導提、組織審的工作方法，對領導崗位，重點查找在重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排、大額資金使用等方面存在的廉政防控風險點。中層崗位，重點針對審批、執(zhí)法、管理等環(huán)節(jié)查找在行使行政審批權、執(zhí)法權、內部管理權過程中存在的廉政風險點。直接承辦人，主要對照崗位職責與業(yè)務分工、關鍵環(huán)節(jié)、工作制度，查找在履行職責、執(zhí)行制度、管理人財物過程中存在的廉政風險點納入風險點查找范圍。
二是查找風險點。重點查找個人崗位風險、科室風險，分別填寫個人、科室《廉政風險防控登記表》。
三是評定風險等級。針對查找出的廉政風險點，按照危害程度和發(fā)生頻率等進行分析評估，確定不同的風險等級。對已自查出的各類風險，經局廉政風險防控工作領導小組審核把關后，予以公示備案。共核定內部機構廉政風險點24個，個人崗位廉政風險點53個，保證了廉政風險的查全、查深、查透、查準。同時按照權力、崗位的`風險因素、發(fā)案頻率與可能造成的經濟損失、社會影響等，將廉政風險劃分為“高”、“中”“低”三個等級，其中內部機構高級風險點9個，中級風險點13個，低級風險點2個；個人崗位高級風險點16個，中級風險點27個，低級風險點10個。
(二)規(guī)范權力運行流程，進行“流程再造”。針對民政工作面寬、點散、事雜的特點，按照“誰行使、誰清理”的原則，對領導班子成員、各科室科長和直接承辦人在內的崗位進行了全員清理，確保橫向到邊、縱向到底、不留死角。按照職務崗位、業(yè)務崗位、內部管理崗位重新規(guī)范了崗位職責，對民政業(yè)務每個工作環(huán)節(jié)加以修定完善。在全面清理權力項目的.基礎上，按照形式簡潔、操作簡便”為標準，以“規(guī)范運行、提升效能”為目標，繪制了11個權力運行流程圖，進行“流程再造”，進一步明確職權名稱、內容、辦理時限和法律依據，促使權力更加明晰、流程更加優(yōu)化、監(jiān)督更加到位、管理更加規(guī)范。
(三)健全制度，完善反腐倡廉規(guī)章。推進廉政風險防控工作，制度是保障。先后建立健全集體領導和分工負責、重要情況通報和報告、重大決策征求意見等各項制度，建立決策失誤責任追究制度。落實集體領導與個人分工負責相結合的原則，完善內部監(jiān)督約束機制和責任追究機制；落實民主生活會制度；完善領導干部述廉、目標考核制度；完善并嚴格執(zhí)行領導干部重大事項請示、報告制度；完善黨內民主集中制度，重大事項堅持黨內協商，共同決策；健全完善黨內情況通報、情況反映和重大決策征求意見等制度，逐步推進財務、采購等各項政務黨務公開。真正形成用制度管權，按制度辦事，靠制度管人的有效機制。
(四)全方位防控，實行動態(tài)管理。在全面清權查險的基礎上，根據廉政風險的危害程度、形成原因等，制定了130條防控措施，并借助內部管控、全面公示和社會監(jiān)督三個平臺建立全方位的防控網絡。在工作中，注重構筑三道防線，實現動態(tài)管理。
一是落實前期預防，就是針對黨員干部日常生活中可能出現的各類風險，從加強黨性修養(yǎng)、思想道德建設和制度機制層面主動做好防范，最大限度地從源頭上排除可能發(fā)生不廉潔問題的隱患，增強其廉潔自律的主動性和監(jiān)督制約機制的有效性。
二是落實事中監(jiān)控，就是結合崗位廉政教育，運用內部監(jiān)控、信息預警等形式及時發(fā)現苗頭性、傾向性問題，實現事中控制。
三是做好事后處置，就是對有明顯表現的個人及時進行糾錯和提醒；對有輕微違紀行為，群眾有較大反映的，采取批評教育、誡勉談話、責令整改等方式，進行超前防范和動態(tài)監(jiān)督；對整改不力，群眾仍有反映的，按照相關規(guī)定予以追究，努力做到沒有問題早預防，有了問題早發(fā)現，發(fā)現問題早糾正，嚴重問題早查處。
三、積極防控、注重效果，努力提升部門新形象
(一)增強了廉政風險防控意識。在崗位廉政風險防控體系建設中，局機關干部職工經過學習動員、相互討論、崗位查找、措施制定，進一步提高了對各自工作崗位重要性的認識，通過正反典型教育、廉政文化教育等多種形式的教育，進一步明確了自己的權限和職責，牢固樹立了有崗位就有職責，有職責就有權力，有權力就有風險的觀念，增強了風險意識和廉政意識，
(二)規(guī)范了內部防控措施。廉政風險排查是對各崗位人員職責履行的督查，根據各崗位人員的工作內容、任務和責任，結合有關規(guī)定，接受領導和社會監(jiān)督。通過全面清權、科學分權、公開“曬”權和民主評權等防控措施，進一步簡化了行政審批環(huán)節(jié)，提升了為民辦事效率。通過搭建內部管控、全面公示和社會監(jiān)督三個平臺，統籌利用民主評議黨風、政風、行風的監(jiān)督效應和整體社會輿論等監(jiān)督資源，形成了有效的監(jiān)督機制，督促廣大黨員干部正確、健康、有效地履行職責，遠離風險。通過開展廉政風險防控工作，有力推動了各項權力的規(guī)范、公開和高效運行，使廣大黨員干部的服務意識明顯增強，工作效率和服務水平明顯提高，工作作風明顯好轉，機關效能建設水平進一步提升。
風險排查自查報告 16
根據自治區(qū)高校工委、教育廳《關于開展教育系統廉政風險防控工作檢查的通知》(桂黨高工紀20xx17號)要求，我校已對廉政風險防控工作進行了自查，現將有關情況報告于下：
一、廉政風險防控工作整體情況
我校認真貫徹落實上級工作精神和部署，堅持“治標兼治本、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針，嚴格按照要求，結合自身情況認真開展了廉政風險防控工作。通過學習傳達上級文件精神，以崗位廉政教育為基礎，以重點崗位監(jiān)控為重點，以制度機制建設為保障，著力構建我校懲治和預防腐敗體系，統一了教職工思想，進一步深化了校務公開制度，為深入推進廉政風險防控工作打下了優(yōu)良的思想基礎，推動我校各項工作又好又快發(fā)展。
二、學校廉政風險防控工作主要做法
(一)廉政風險防控工作五項規(guī)定動作即梳理職權、編繪權利(主要業(yè)務程序)運行流程圖、排查廉政風險點、劃分風險等級、制定防控措施的開展和完成情況
1.嚴格按照廉政風險防控工作五項規(guī)定動作開展工作注重預防原則，重視預防為先，重視廉政教育和制度建設，加強監(jiān)督，弘揚正氣，自上而下形成廉政光榮、腐敗可恥的思想觀念和廉政氛圍。
2.認真編繪權利(主要業(yè)務程序)運行流程圖
進一步建立和完善各項廉潔從政的規(guī)章制度，在領導決策、中層干部任免、財務管理、初高中招生考試、基建維修、政府物資采購等方面做到凡事有制度，制度抓落實，落實有監(jiān)管。
3.切實排查廉政風險點
主動探索學校黨風廉政建設工作的特點和規(guī)律，根據不同崗位、不同層面、不同職級的工作實際，不斷改進方法，規(guī)范工作流程，強化權力在陽光下操作。
4.劃分風險等級
突出抓好重點崗位、重點人員和重點環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范廉潔從政的制度建設，樹立嚴于律已、廉潔從政的干部隊伍形象，努力構建全面覆蓋、層層管理、重點防控、責任到人的廉政風險預警防控體系。
5.制定防控措施
在大額資金使用、基建維修、人員招聘、學校招生考試、中層干部任用等方面做到亮制度、講落實、重監(jiān)督，最大限制地減少不廉潔行為。
(二)廉政風險三個方面(思想道德、權利運行、制度機制)和三個層次(單位部門、領導干部、崗位個人)對廉政風險高的的單位和環(huán)節(jié)的防控情況，包括三重一大決策制度，考試招生考試、員工人士、招標采購、基建工程、財務管理、研究經費、學術道德等
1.加強政策學習
校黨支部和行政班子召開會議，認真學習《關于中國共產黨黨員干部廉潔從政若干準則》、《關于實行黨政領導干部問責的暫行規(guī)定》等黨內法規(guī)，讓全體黨員干部掌握廉政風險預警防控的基本要求、主要內容、方法步驟，達到統一認識，形成氛圍，增強做好廉政風險點查找的自覺性，為廉政風險管理奠定優(yōu)良的思想基礎和工作基礎。
2.制定防控方案
按照上級文件要求，召開推進廉政風險預警防控機制建設動員會，從廉政風險三個方面(思想道德、權利運行、制度機制)和三個層次(單位部門、領導干部、崗位個人)對廉政風險高的.的單位和環(huán)節(jié)的防控，包括三重一大決策制度，考試招生考試、員工人士、招標采購、基建工程、財務管理、研究經費、學術道德等方面研究并制定《北海五中深入強化廉政風險防控工作實施方案》。
3.查找風險點
根據自治區(qū)高校工委、教育廳《關于開展教育系統廉政風險防控工作檢查的通知》(桂黨高工紀20xx17號)要求，對照每個工作崗位、工作職責和工作流程上履行職責、執(zhí)行制度情況，全員參與，從領導干部開始，認真查找和梳理個人職責范圍內可能存在的廉政風險點和監(jiān)管風險點。
(三)干部教師工作崗位因知識、能力不足造成廉政風險的情況和單位采取的防控措施
1.查找崗位風險點
每個領導干部和相關工作人員結合自身崗位職責，本著對組織、對工作、對自己負責的態(tài)度，采取自己找、相互幫、領導提、組織審四個程序，認真查找和分析個人在履行崗位職責等方面存在的廉政風險點和監(jiān)管風險點。
2.查找科室風險點結合年級、科室工作重點，對照職責定位和履行情況，分別查找出業(yè)務流程、制度機制等方面存在或可能存在的廉政風險點，并認真分析和細化風險的內容與表現形式，經分管領導審定后，報校黨總支和行政審核。
3.查找單位風險點
學校黨政領導班子成員結合自身崗位工作特點，重點查找在落實“三重一大”規(guī)定等方面容易產生腐敗行為的風險內容及其表現形式，查找學校風險，并把實踐中的有效做法從制度上固定下來。
(四)廉政風險防控中采取的創(chuàng)新思路及做法。
舉例說明：
1.加強組織領導
學校成立了“廉政風險防控工作領導小組”，學校黨支部書記為組長，學校副校級領導為副組長，黨總支書記、各部門主要負責人為領導組成員。為加強對廉政風險防控工作的工作指導和督促檢查，領導小組下設辦公室，主任由校辦公室主任兼任，以便保證辦公室工作的高效運行。
2.強化制度建設
結合學校實際情況，經校黨總支討論研究制定了《廉政風險防控工作實施方案》，明確了廉政風險防控工作的指導思想、目標要求、主要內容、工作重點和實施步驟，作為全校開展廉政風險防控工作的指導性文件，進一步落實和修訂完善現有規(guī)章制度，規(guī)范權力運行，提高制度執(zhí)行力，切實加強制度建設，真正形成用制度管權、管人、管事的長效機制。
3.廣泛發(fā)動動員組織召開了校廉政風險防控工作動員會，校長結合學�！读L險防控工作實施方案》，介紹了防控工作的指導思想和目標，對我校開展廉政風險防控工作進行動員和部署，教育和引導廣大教職員工全面掌握開展廉政風險防控工作的重要意義、基本要求、主要內容和政策辦法，增強風險認識，克服畏難情緒，消除抵觸心理，改變錯誤認識，扎實開展好廉政風險防控各項工作。
4.加強宣傳報道
學校依托校園網、廣播站、電子屏、宣傳板等宣傳陣地加強對廉政風險防控工作的宣傳和引導，介紹上級有關政策精神和其他兄弟學校加強防控工作的好做法、好經驗，及時反映學校和校內各單位廉政風險防控工作的開展情況，廣泛接受群眾意見、建議和監(jiān)督。
三、開展廉政風險防控工作面臨的主要問題與困難，建議或者意見
(一)面臨的主要問題與困難
1.準確定位難。如梳理職權、編繪權利(主要業(yè)務程序)運行流程圖、排查廉政風險點、劃分風險，形成機制完善、推進制度化、規(guī)范化、程序化、法制化建設等。
2.圍繞中心難。學校的中心工作是教育教學。廉政風險預警防控工作要在這方面創(chuàng)造性設計、務實性推進，做到廉政風險預警防控目標與提高教育教學相結合、與干部群眾對反腐倡廉建設的期望相適應，為經濟社會發(fā)展營造風清氣正、廉潔高效的優(yōu)良環(huán)境，推動經濟社會又好又快發(fā)展比較難。
3.突破重點難。廉政風險防控機制建設是一項創(chuàng)新性很強的工作，涉及的工作領域廣，對象層面多，必須明確重點。但在實際操作過程中突破重點比較難。如工程項目建設和民生保障等重點領域，如何抓住人、財、物管理和權力運行的關鍵環(huán)節(jié)，在具體操作層面上如何突破風險識別真實性和客觀性，突破工作常規(guī)性和長效性，突破工作創(chuàng)新性，突破工作復雜性等都比較難。
(二)建議
1.建立長效預警制度
學校應該建立廉政風險預警防控長效機制，定期聽匯報、查資料、走訪、信息監(jiān)控、民主評議、不定期抽查等方法，對廉政風險點、工作制度、預防措施、監(jiān)督管理等項工作開展情況進行檢查。對查出的問題，按照分級管理的原則，及時糾正和處置權力運行中的失誤和偏差，化解廉政風險，避免苗頭性、傾向性問題轉變?yōu)檫`紀違法行為。
2.開展承諾公示
廉政風險點涉及的校級、中層領導干部，要簽訂《領導干部個人廉政風險預警防控承諾書》，就建立的防控措施和制度公開作出執(zhí)行承諾，自覺接受監(jiān)督。
3.健全完善制度
針對不斷出現的新情況新問題，主動探索監(jiān)督新舉措，防止腐敗行為發(fā)生，保障廉政風險預警防控機制有效運行，形成持續(xù)和不斷完善的循環(huán)機制。
4.建立廉政風險防控平臺
以崗位職責、風險類別、風險點表現形式、風險等級、防控措施等為主要內容，對廉政風險實行常態(tài)化、動態(tài)化管理。每個步驟完成后，由領導小組進行全面總結，提升認識，對廉政風險查缺補漏，對防控措施豐富完善，提高工作水平。
風險排查自查報告 17
今年以來，根據紀委文件和上級領導要求，我認真開展自查工作，查找自身存在的問題，采取了有效措施進行整改，現將我的廉政風險防控自查情況匯報如下。
一、在思想方面
1、平時對政治學習不夠，以后要注意加強這方面的學習，另外不斷加強世界觀改造，提高黨性修養(yǎng)，增強理想信念和廉潔從政意識。
2、杜絕不思進取，得過且過，脫離實際形式主義、官僚主義、鋪張浪費等現象。
二、個人崗位職責方面
1、明確崗位職責
查找廉政風險點，首先明確崗位責任，我采取了自查為主，單位內部互查為鋪的方式開展，全面的查找日常工作中潛在存在的工作風險，了解違規(guī)、違紀、違法行為將要承擔的行政責任和紀律法規(guī)責任。
2、全面開展排查
我個人將風險點進行了歸納，分為：思想道德風險、崗位職責風險、外部環(huán)境風險四類風險，通過自己找、單位內部互查、領導點等方法，進行了仔細梳理，力求把風險點找全。最后基本查明、理清了自身存在的'`廉政風險點。
三、下步工作打算
1、從思想上提高意識，自覺識別風險點，積極防范風險，工作之余加強法律知識的學習。
2、制定整改方案，將梳理出來的風險制定整改方案，確確實實的進行整改進行落實。
3、進一步完善機制，和領導同事們一塊探討如何建立健全機制，把提醒和建章立制放在前面。
風險排查自查報告 18
全面風險防控能力是商業(yè)銀行核心競爭力的具體表現，操作風險是商業(yè)銀行的主要風險，它不僅可能給銀行造成巨額的財產損失，更可能帶來不可估量的聲譽影響�；鶎訖C構是商業(yè)銀行經營管理的最前沿，既是業(yè)務拓展的“橋頭堡”，也是操作風險與案件的“多發(fā)區(qū)”。多年來，銀行操作風險呈現點多、面廣、成因復雜、管理難度大且不易見效的特點，加之基層機構業(yè)務拓展壓力大、人員緊、內控薄弱，使得基層機構操作風險管理成為銀行風險管理體系中最為薄弱的一環(huán)。商業(yè)銀行基層要構筑基層銀行操作風險立體防線，應從長效管理機制的建立入手，完善操作風險防控能力。
一、打造“學習型”銀行，促規(guī)章制度內化于心
規(guī)章制度是銀行經營管理的基礎。商業(yè)銀行規(guī)章制度不可謂不多、不可謂不細，但違規(guī)違章事件和案件仍不斷發(fā)生，主要原因是規(guī)章制度沒有得到有效的執(zhí)行，而影響執(zhí)行力的一個重要因素是規(guī)章制度管理不到位。必須從打造“學習型”銀行入手，進行制度重檢，使一項業(yè)務活動僅由一份制度文件受控；制度文件按崗位分類，在內部網站上發(fā)布，便于員工查詢。銀行還應強化制度學習培訓與測試，使員工將規(guī)章制度內化于心，促使制度文件成為員工業(yè)務操作的標準、工作檢查的依據和崗位培訓的教材，以最大限度地降低基層員工因不了解、不熟知業(yè)務規(guī)定而產生的操作風險。
二、強化崗位管理，前移風險管理關口
銀行應進行科學的崗位設計，前移風險管理關口，明晰崗位職責，落實崗位責任，實施差別授權。在崗位安排上要防止不相容崗位由一人兼任或不同時期兼任，在人員調配上要向基層一線傾斜。因不同崗位的“風險度”不同，基層機構應重點加強三類崗位人員的管理。
一是新上崗人員。要把好從業(yè)人員入關口，防止有賭博、吸毒、詐騙等劣行的人員進入銀行；要加強對新員工的崗前培訓，把獲得崗位資格作為員工上崗的必備條件。
二是重要崗位人員。不僅要關注其8小時內的工作表現，還要關注其經濟往來、社會交往和家庭關系等方面出現的異�，F象，及時進行風險排查；同時要認真落實重要崗位人員的強制休假、輪崗或異地交流頂崗制度。
三是基層機構負責人。他們承擔著所在機構操作風險防范的首要責任，其本身的行為和態(tài)度對操作風險管理具有重大影響。當前對基層機構負責人的管理，普遍存在上級監(jiān)督太遠、同級監(jiān)督太軟、下級監(jiān)督太難等問題。銀行除了需在基層機構推行行務公開、任期考核、民主評議、離任審計等制度外，還要在人員任用上堅持德才兼?zhèn)涞脑瓌t，防止“帶病提拔”、“一用就病”的現象發(fā)生。
三、開展教育警示活動，營造合規(guī)經營、誠實守信氛圍
銀行是經營風險的.特殊行業(yè)，國際上不少金融機構發(fā)生重大操作風險損失或倒閉，往往不是因為缺乏風險控制的機制、流程，而是因為風險文化不能使這些機制、流程發(fā)揮作用，如巴林銀行倒閉案。“教育警示”法就是通過培訓、參觀、考察、演講、報告會、內部刊物、多媒體課堂等生動活潑的形式，著眼于人生觀和職業(yè)道德教育，引導員工愛崗敬業(yè)、克己奉公，對自己、家庭、銀行、社會負責；著眼于法規(guī)和廉潔從業(yè)教育，引導員工“慎微”、“慎獨”，做到“身在錢海常筑壩”、“常在河邊不濕鞋”；著眼于健康風險文化的培育，引導員工樹立“內控優(yōu)先”、“合規(guī)守法”、“速度、規(guī)模、質量和效益的協調發(fā)展”等理念，讓先進、健康的風險文化內化為員工的職業(yè)信念和工作習慣。在風險文化的培塑過程中，尤其不能忽視基層機構管理團隊的行為和表率作用�；鶎訖C構管理團隊要成為健康風險文化的倡導者、建設者、傳播者和模范執(zhí)行者，促進合規(guī)經營、防范風險、廉潔從業(yè)、誠實守信成為一種工作氛圍。
四、進行員工風險自評，提升風險識別、防范能力
風險管理有個著名的“三倍定律”，即3/4的損失可以通過風險的事前識別和化解予以控制，而當問題出現時再去化解，則一般只能挽回不到1/4的損失。通過員工根據崗位職責、業(yè)務及管理流程，識別主要風險點，重點關注制度本身有無缺陷、制度執(zhí)行是否有效、業(yè)務操作系統有無缺陷、哪些環(huán)節(jié)存在控制缺失或控制過度或容易出現操作不當等問題，形成《員工風險報告》后報上一級管理部門研究解決�！白晕以u估”法不僅有利于基層員工主動提示風險，促進問題的及時解決，減少管理層與基層機構之間的信息不對稱問題，也有利于提高員工工作的參與度和滿意度，促進員工熟識崗位風險因素并有意識地進行防范。
五、有的放矢，實施風險重點監(jiān)控
銀行的業(yè)務品種多、操作流程復雜、風險點也多，不分輕重緩急平均用力的操作風險控制并不可取。事件發(fā)生頻率較高、影響程度較大的重點環(huán)節(jié)、重點時段和重點對象則是操作風險管理的重點。就基層機構而言，柜員卡、現金單證、印章印鑒、賬戶和代客服務是重點環(huán)節(jié)，節(jié)前假末是重點時段，基層機構負責人是重點對象。對重點環(huán)節(jié)，應通過加強崗位制衡、檢查稽核、授權控制、計算機和錄相監(jiān)控、行為排查等措施實施管理；對重點時段，基層機構應保持高度的警惕，投入更多的精力；重點人員的管理，則應從人員甄選、制度約束和考核評價等方面入手。
六、檢查糾正到位，整改提高
檢查工作貴在效率、重在效果，實施中應注意做到“四個到位”。
一是籌劃到位。針對種類繁多的全面檢查、專項檢查、定期檢查、突擊檢查、外部檢查、內部檢查、專項審計等，應在年初制定好檢查工作計劃，整合檢查力量，開展集中檢查，避免大量交叉重復檢查。要區(qū)分檢查重點，對管理好、內控等級高的基層機構，檢查頻率可低一些，檢查內容可少一些，或者實行階段性的免檢制；對經常發(fā)生操作風險事件或案件的基層機構，則應增加檢查的頻度和力度。
二是準備到位。每次檢查前要做好充分準備，選派合適人員、組織檢查前培訓，選取可疑點或關鍵點進行有目的、有重點的檢查。
三是整改到位。除了對檢查發(fā)現的問題下發(fā)整改通知書外，還要跟蹤問題整改落實情況，將問題整改率作為基層機構操作風險管理考評的重要依據之一，并加強責任追究，嚴格紀律約束，避免屢查屢犯。
四是糾正到位。管理部門要組織例會對檢查發(fā)現問題進行專題研究，查清風險事件發(fā)生的原因，檢討制度的適宜性和可操作性，從源頭上進行糾正。對增加控制環(huán)節(jié)的糾正措施應格外慎重，因為增加控制環(huán)節(jié)意味著管理成本加大，還可能產生新的風險。
七、建立健全激勵約束機制，確保風險防控措施落實到位
基層機構數量多、人員多，離管理中心遠，容易出現關心和激勵不足問題。應通過細化員工級別、實施分級管理，對責任心強、綜合素質高的基層員工提升工資待遇、打通晉升通道；同時，應加強對違規(guī)違章人員的約束和問責。從基層機構發(fā)生的操作風險損失和案件看，執(zhí)行力不足是導致風險和案件發(fā)生的根本原因。因此，還應通過違規(guī)違章處罰制度和積分管理制度，將警告、經濟處罰、記過、降職乃至開除作為常規(guī)的處罰手段，對造成重大損失甚至案件的違規(guī)行為，還要追究機構負責人和上級管理人員的`責任。問責工作要“嚴”字當頭，嚴肅、嚴格、嚴厲、嚴查，不能“失之于寬”、“失之于軟”、“失之于情”。
八、運用“IT”法，實現風險防范科技化
操作風險往往由人為因素引起，通過手工控制、事后檢查等人工方式防控操作風險，實際效果并不好。因此，應加大信息技術開發(fā)運用的投入，實現計算機系統聯網，促使業(yè)務和流程操作的標準化、規(guī)范化，將風險控制的有關要求嵌入流程系統，從而控制因簡化操作、逆程序操作、越權操作等違規(guī)行為引發(fā)的操作風險。然而目前銀行機構在計算機系統的開發(fā)和運用方面，普遍存在著重業(yè)務操作輕管理活動、重過程管理輕預警監(jiān)測問題，因此，應充分發(fā)揮計算機系統對風險的預警和實時監(jiān)控作用，建立關鍵風險點的預警監(jiān)測指標，將有關指標和信息預設在系統中，當發(fā)生可疑或異常的交易活動、異常的數據信息時，系統會進行預警和提示，以此實現實時、遠程、集中的風險監(jiān)控�；鶎訖C構應加強對計算機系統的學習和運用，嚴格規(guī)范操作，利用計算機系統數據和預警監(jiān)測信息，匯總整理發(fā)布風險預警公告，引導員工正確進行業(yè)務處理，關注關鍵風險因素。
九、建立應急管理制度，防范突發(fā)事件
基層機構操作風險管理不僅體現在對人員、系統、流程的管理，還體現在對突發(fā)性事件的應急管理。應急管理就是要確保突發(fā)性事件（如自然災害、系統故障、通訊中斷、人為破壞、服務提供者出現故障以及其他環(huán)境因素等）發(fā)生時，銀行能及時作出應對，使業(yè)務得以繼續(xù)開展或盡快恢復正常運作，將損失減至最低。作為客戶營銷主渠道的基層機構，需要進行應急和危機管理的事項很多，如營業(yè)場所的防搶、防騙、防盜、消防、重大客戶糾紛、計算機網絡丟錯賬等。應制定應急和危機管理預案，開展員工培訓，組織方案演練，定期檢查應急物資、應急設施的準備和管理情況，確保能夠有效應對。
十、筑牢“三道防線”，倡導“群防群治”
銀行的操作風險存在于所有產品和業(yè)務流程中，操作風險防范不能僅僅依靠風險管理部門或風險管理人員，銀行中的所有部門和所有人員都承擔著風險管理職責。目前，銀行普遍建立了“三道防線”：業(yè)務部門是第一道防線，是操作風險的直接承擔者和管理者；風險管理、法律事務、合規(guī)管理等職能部門是第二道防線，負責協調、指導、評估、監(jiān)督各業(yè)務部門及后臺保障部門的操作風險管理活動；審計、紀檢監(jiān)察部門是第三道防線，負責對操作風險管理、控制、監(jiān)督體系進行再監(jiān)督和責任追究。操作風險管理的“三道防線”涉及所有部門、所有人員，“三道防線”需要分兵把守、密切協作、共同打造。只有全行聯動、全員防范，群策群力、群防群治，才能有效防范操作風險和案件的發(fā)生。
風險排查自查報告 19
xx隊集中學習廉政風險防控，深刻認識到此項工作的必要性，廉政風險防控學習。
一是開展廉政風險防控是加強廉政建設的客觀需要。實行廉政風險防控的目的，在于貫徹落實上級黨委決策部署，堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針，運用現代管理理念和科學管理方法，加大預防腐敗力度，增強預防腐敗工作的創(chuàng)新性、科學性和可操作性，進一步提高反腐倡廉建設水平。
二是開展廉政風險防控是貫徹落實《實施綱要》和貫徹執(zhí)行《廉政準則》的具體舉措，使拒腐防變教育長效機制初步建立，反腐倡廉法規(guī)制度比較健全，權力運行監(jiān)控機制基本形成。
三是開展廉政風險防控是強化對權力運行監(jiān)督的有效手段。針對權力運行中的風險和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，主動預防，超前防范，可以有效實現監(jiān)督關口的前移。
要搞好廉政風險防控工作必須全面貫徹落實科學發(fā)展觀，將風險管理理論引入懲治和預防腐敗體系建設，緊緊圍繞行政審批、行政執(zhí)法、人事管理、財務管理、工程項目管理等重點崗位和關鍵環(huán)節(jié)，運用教育、制度、監(jiān)督等有效措施，把廉政風險查到點、懲防體系建到崗，著力抓好對要害部位、關鍵環(huán)節(jié)廉政風險的防范，最大限度地降低腐敗發(fā)生的風險，營造風清氣正的良好環(huán)境。
一、通過學習提高了我們黨員自身的思想政治素質，增強了拒腐防變能力，使黨員干部樹立了正確的世界觀、人生觀、價值觀、權利觀。在物欲橫流的當今社會，人們無利不往來，少數黨員干部放任自流，給國家和人民造成了巨大的財產流失，同時也帶壞了一批干部，從而形成了不良的社會風氣，在整個學習過程和觀看過程中，我們做到了認認真真的學，扎扎實實的學，并深刻體會到了黨風廉政建設和反腐敗斗爭的重要性，使自己有強烈的責任感和緊迫感，在工作中切實找到切入點，并做到學以致用，在自己的崗位上要發(fā)揮黨員的先鋒模范作用，起到帶頭和帶動作用。
二、通過學習，認識到查找風險點，重點在思想道德、崗位職責、制度機制等三方面查找風險點，針對自己的工作找到風險點后，盡量進行自我防控。我決定在工作中，要筑牢反腐防線，吸取他人的教訓，防患于未然，堅持防微杜漸，時刻為自己敲醒警鐘，要明白自己該做什么，不該做什么。俗話說：一失足成千古恨。然而真正品嘗了其中的滋味，那后悔可就晚亦。所以，強化自律意識，構筑廉潔從政的警世防線，是對每個黨員干部地考驗。由于各方面因素的影響，使少數腐敗人員有機可乘，這已經成為廣大人民群眾注目的一個焦點。在與時俱進的今天，我們相應采取了一系列反腐倡廉的警示教育，通過講座、報紙、去、宣傳欄等多種多樣的形式開展警示教育，使我局的廉潔自律意識明顯提高。
三、通過學習，進一步明晰了工作思路。
一是查找廉政風險。要按照自己找、群眾提、互相查、領導點、組織評、建檔案等六個程序做到查準、查全、查深。在查找風險點的基礎上準確評估風險等級和制定初步的個人防控措施。
二是要制定防控措施。通過前期預防、中期監(jiān)控、后期處置三個階段對可能發(fā)生的腐敗行為實施有效控制。
三是要加強監(jiān)督考核和義務追究。對廉政風險防范管理工作開展應當實行全程監(jiān)督，對風險防范承諾、防控措施落實情況及時監(jiān)督檢查，并按照黨風廉政建設義務制和廉政風險防范管理工作考核辦法，嚴肅追究未落實的.義務人義務。
四、通過學習，我更深切體會到了立黨為公，執(zhí)政為民的必要性。把”三個代表”重要思想作為自己的工作實踐，結合自己的工作實際，做謙虛樸實、嚴于律己、廉潔奉公的表率。在生活中，我的人生格言是：堂堂正正做人，認認真真做事，快快樂樂生活。強化反腐倡廉意識是我作為一名黨員義不容辭的責任，在錯綜復雜的社會中我要找準自己的人生航標，始終保持奮發(fā)進取的精神狀態(tài)，真正筑牢拒腐防變的思想道德防線。
風險排查自查報告 20
為了進一步推進懲防體系建設，強化對部門權力運行的內部制約和監(jiān)督，不斷提高預防腐敗工作水平，逐步健全完善糾風工作長效機制，按照中央和省、市紀委關于廉政風險防控工作部署要求，根據市委反腐辦《xx市20xx年廉政風險防控工作的實施意見》(莆城委［20xx］4號)文件和區(qū)反腐辦《xx區(qū)進一步深化廉政風險防控工作實施方案》，結合我鎮(zhèn)實際情況，自20xx年5月1日起，通過“找、防、控”三個環(huán)節(jié)，認真排查我鎮(zhèn)各部門在廉政方面存在的顯性和隱形、個性和共性的問題，全面開展以人為點、以程序為線、以機制為面的環(huán)環(huán)相扣的廉政風險防控工程，建立起融教育、制度、監(jiān)督于一體，從源頭上建立有效防控廉政風險的新機制，扎實推進懲防體系建設，廉政風險防范和行政權力運行監(jiān)控機制工作取得明顯成效。現將廉政風險防控工作第二階段自查情況匯報如下：
一、精心組織，扎實推進
為了切實做好廉政風險防控管理工作，確保各項防范管理措施落到實處，通過認真分析查找我鎮(zhèn)各部門和村權力運行的風險點和薄弱環(huán)節(jié)。按照《東海鎮(zhèn)廉政風險防控工作實施方案》的總體要求，各單位根據已查找的風險點制定有針對性和可操作性的防控措施，并對防控廉政風險措施落實過程進行認真分析，做出客觀的.評估，對脫離實際、針對性、操作性不強、難以落實、效果不好的制度措施，予以廢止或修訂完善。對已被實踐證明的是在、管用、便捷的具體措施，要及時加以上升到制度機制層面，實現風險防控制度化；在具體防控過程中發(fā)現還存在制度漏洞的.時，要及時研究出臺相關制度措施，堵塞漏洞，有效防控廉政風險。我鎮(zhèn)共排查出單位風險點1個，風險部門20個，部門風險點134個，崗位風險點166個，制定單位風險防控措施16條，部門風險防控措施131條，崗位風險防控措施164條。填寫了《單位廉政風險登記表》、《科室廉政風險登記表》、《崗位廉政風險登記表》、《重點選題廉政風險防控措施登記表》、《廉政風險防控措施統計匯總表》。
二、積極制定廉政風險防控措施，健全教育督導、預警機制
預警處置是廉政風險預警防控工作的關鍵環(huán)節(jié)，是對未嚴格執(zhí)行防范措施，違反黨風廉政建設規(guī)定，已經出現了錯誤苗頭、錯誤傾向的單位和個人進行主動防范和控制風險的一種制度。
一是建立預警信息收集制度。部門的廉政風險預警信息的收集由部門負責人負責，懲防體系建設領導組辦公室承擔具體工作，負責收集、整理、匯總預警信息。各部門要定期上報預警信息，同時要通過對防范措施執(zhí)行情況跟蹤檢查，對及時發(fā)現的苗頭性、傾向性問題，不定期上報；
二是建立預警信息分析制度。逐步建立預警信息民調制度、民主測評和評議制度、信訪舉報制度及保密制度。通過對收集的預警信息進行分析，建立預警信息分析制度，逐步形成了客觀全面的廉政風險預警信息分析系統。
三是建立了預警信息反饋制度。
(1)談話提醒。對預警信息涉及的議論性、現象性、一般性問題的部門和個人，及時予以談話提醒。
(2)內部通報。對一段時間內帶有集中性、普遍性的違反黨風廉政建設要求的問題，以內部通報形式進行警示。
三、權力梳理，制定權力運行流程圖和廉政風險防控流程圖
根據第一階段排查出的風險部門和部門、崗位風險點，我鎮(zhèn)認真制定了8個廉政風險防控工作流程圖，并依托網站、公開欄、辦事指南等途徑，向社會公開，促進行政權力規(guī)范、高效、公開運行。大力推廣陽光政務，完善權力運行綜合電子監(jiān)察平臺，實現網上實時動態(tài)監(jiān)控。
風險排查自查報告 21
資溪縣工商局認真貫徹落實上級關于開展崗位風險廉能管理工作的有關要求，以崗位廉能風險的查找、防范、控制為主線，以權力的清理、制約、監(jiān)督為核心，以反腐倡廉制度建設、規(guī)范、執(zhí)行為主要內容，從崗位職責、業(yè)務流程、制度機制、工作效率和外部環(huán)境等方面，圍繞行政審批、行政執(zhí)法、隊伍管理及“三重一大”等事項職權，確定市場監(jiān)管、行政許可、行政執(zhí)法、行政收費、人事管理、財務管理六個易發(fā)風險環(huán)節(jié)，全面開展崗位風險廉能管理工作，查找出不同類型的廉能風險點148種，并建全完善了相關防控制度，制定了業(yè)務流程圖，制作各類崗位風險警示牌并上墻上桌，推行風險點分級預警防控，初步構建了具有工商行業(yè)特色的風險崗位廉能管理工作新機制�，F將開展工作情況報告如下：
一、著力“三個到位”開展崗位風險廉能管理工作
(一)組織領導到位。成立了以縣局黨組書記、局長桂忠任組長，其他黨組成員任副組長，機關各股室主要負責人為成員的崗位風險廉能管理工作領導小組，一級抓一級，層層責任落實到人。縣局監(jiān)察室負責雙風險點防范管理工作的組織、協調、督導、考核，各分局、機關各科室指定專人負責，各單位負責人對該項工作負總責。形成了上下聯齊抓共管的工作格局。
(二)思想發(fā)動到位。召開了全縣系統開展崗位風險廉能管理工作動員大會，進行了思想發(fā)動。組織開展各類廉政主題教育活動，充分利用宣傳欄等媒體，加強宣傳工作，形成全員參與、人人受教育的濃厚氛圍。
(三)工作思路到位。制定了工作方案，確定了以“崗位為點、程序為線、制度為面”環(huán)環(huán)相扣的工作思路，采取學習教育和動員部署同時開展、查找風險點和修訂制度同步進行、防范措施在推進中逐步完善的工作方式，健全了風險崗位廉能管理工作責任分解體系，確保了工作任務層層落實。
二、著眼“四個突出”推進崗位風險廉能管理工作
(一)突出一個“找”字，做到風險查找全面準確深入。
一是崗位自查。召開了風險查找動員會，就風險查找的重點、方法、步驟進行了專題培訓；繪制了風險查找流程圖，指導每個干部職工根據所在工作崗位的特點，進行深入自查，填寫崗位風險點自查表。
二是股室互查。各股室結合各自職能，對本股室職權行使的每個工作環(huán)節(jié)可能存在的廉能風險進行深入排查，填寫科室風險點自查表。
三是領導評查。局班子成員按照職責分工，對分管部門及分管崗位人員廉能風險點排查工作進行評審，加強對崗位及科室風險點排查的監(jiān)督和把關，完善自查，彌補遺漏，確保風險點排查到位，不留死角。
四是集體審查。采取召開局領導小組會議等多種形式，對各單位和每一個崗位確定的風險點進行認真細致的審定。對查找不準、不全、不深等問題，責令其重新查找，直到審定通過為止。通過認真排查，全系統共查找出風險點148個，確定風險崗位39個，其中一級風險人員16個，二級風險人員13個，三級風險人員10個。
(二)突出一個“防”字，做到制度建設具體實在管用。
一是強化教育，筑牢思想道德防線。圍繞崗位教育、示范教育和警示教育，重點開展以《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》為主要內容的反腐倡廉教育活動，筑牢干部職工廉潔自律的思想道德防線。
二是細化規(guī)定，筑牢制度機制防線。針對權力透明運行中存在的突出問題，先后制定和完善行政審批、行政執(zhí)法、市場監(jiān)管、“三重一大”事項決策及人財物管理等監(jiān)管制度27項。
三是實行公開，筑牢群眾監(jiān)督防線。建立了集黨務公開、政務公開和辦事公開為一體的'立體式公開模式，將行政審批事項、行政執(zhí)法程序、行政處罰類別、“三重一大”決策事項等向干部職工和群眾公開，接受社會和群眾的監(jiān)督，確保權力在陽光下運行。
(三)突出一個“控”，做到風險預警實時快捷科學。
一是預警監(jiān)控分級化。建立“前期預警提醒、中期預警評估、后期預警處置”的模式，實行了風險崗位預警三級管理，目前正積極收集預警信息。
二是市場監(jiān)管網格化。加大基層監(jiān)管模式改革力度，全力實施“網格化”監(jiān)管，按照“定區(qū)域、定人員、定職責、定任務、定獎懲”的要求，將各項監(jiān)管工作直接納入“網格”，明確每個干部職工的“責任田”，促進職權、責任相輔相成、相互統一，有效防止了在監(jiān)管源頭腐朽行為的產生。
三是執(zhí)法監(jiān)督網絡化。建立網上行政執(zhí)法案件管理系統，抓住行政處罰案件的“立、查、審、結”全過程，實現了辦案程序的規(guī)范化、執(zhí)法效能的最大化、案件監(jiān)控的陽光化。從技術上有效防止了行政執(zhí)法過程中辦人情案、關系案、以案謀私等行為的產生。
(四)突出一個“實”字，做到風險防控立足行業(yè)特點。
圍繞日常工作，實施“四個重點抓好”。
一是重點抓好干部提拔使用過程中的風險防范。嚴格按照《黨政領導干部選拔任用工作條例》的規(guī)定把好程序、民主推薦、考察、廉政審核、集體研究“五關”，規(guī)范干部選拔使用工作程序，堅持全面、客觀、公正地提拔任用干部。
二是重點抓好執(zhí)法辦案過程中的風險防范。加強對調查取證、暫扣罰沒物資處置、行政處罰自由裁量權使用等行政執(zhí)法全過程的監(jiān)督，推行案件回訪制，嚴防辦案過程中違法違紀違規(guī)行為的發(fā)生。
三是重點抓好市場監(jiān)管失缺的風險防范。全面拓展社會監(jiān)督渠道，推行行政許可結果、執(zhí)法辦案結果、優(yōu)惠政策享受結果、服務承諾落實結果“四公示”；積極組織開展述職述廉評廉活動，加大對履職行為的監(jiān)督力度，嚴查不作為、亂作為等行為，促進依法履職。
四是重點抓好“三重一大”事項決策和實施過程中的風險防范。凡有“三重一大”事項，紀檢監(jiān)察全程介入，加強組織領導和監(jiān)督；嚴格執(zhí)行項目報批、招投標和政府采購等有關規(guī)定，實行公開透明的程序化運作。
三、著重“四個建立” 打造高素質工商干部隊伍
(一)建立廉政教育長效機制。始終堅持教育在先的原則，把風險防范教育納入反腐倡廉宣傳教育總體部署，不斷改進教育方法、豐富教育內容、創(chuàng)新教育形式，做到警鐘長鳴、自覺防范。開展廉政教育。結合“創(chuàng)先爭優(yōu)”、“創(chuàng)業(yè)服務年”等活動的創(chuàng)建要求，采取多種手段和形式，開展廉政教育。
一是注重廉政文化建設。利用辦公樓走廊、宣傳欄等場所，大力開展廉政文化宣傳。
二是開展反腐倡廉教育�？h局黨組高度重視反腐教育工作，把反腐倡廉教育作為重要學習內容，黨支部也不定期組織進行專題學習。
三是開展廉政心得體會征集活動，增強了黨員干部的廉政意識。
(二)建立風險崗位廉能管理工作制度體系。認真清理原有的規(guī)章制度，堅持“適用的保留、不適用的剔除、缺失的建立和完善”的原則，重點圍繞行政審批權、行政執(zhí)法權和隊伍管理權，健全完善風險崗位廉能管理工作總體措施， 形成用制度管人、靠制度辦事的工作機制。
(三)建立權力運行的監(jiān)督機制。以落實防范措施為關鍵，強化對崗位權力運行的監(jiān)督和制約。抓好“一崗雙責”的落實，推行領導干部監(jiān)督五項監(jiān)督制度，采取行政效能監(jiān)察、廉政和行政指導、警示提醒、誡勉糾錯、明察暗訪和發(fā)動社會各界監(jiān)督的辦法，形成良好的監(jiān)督制約機制。
(四)建立科學可行的考核問責機制。將風險崗位廉能管理工作納入單位績效考核和公務員個人年度考核內容之中，作為評先選優(yōu)、干部提拔使用的重要依據。出臺問責辦法，對廉政、監(jiān)管、作風等問題予以問責處理，促進全縣工商干部廉潔從政。
按照學校的統一部署，動畫學院把腐朽風險預警防控作為黨風廉政建設的一項首要工作來抓，精心組織，認真部署，扎實推進腐朽風險預警防控工作。
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