銀行業(yè)務自查報告范文

　　在我們平凡的日常里，報告對我們來說并不陌生，我們在寫報告的時候要注意語言要準確、簡潔。其實寫報告并沒有想象中那么難，以下是小編收集整理的銀行業(yè)務自查報告范文，歡迎大家分享。

銀行業(yè)務自查報告范文1

　　根據(jù)總行《關(guān)于立即開展安全生產(chǎn)大檢查的通知》文件精神，xxx支行根據(jù)自查內(nèi)容逐一進行了認真的自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

　　1、檢查我支行消防設(shè)施、滅火器的配置均符合標準并定期組織檢驗、維修，消防安全標志保存完好有效；無損壞、挪用消防設(shè)施、器材或擅自停用、拆除消防設(shè)施、器材的行為；無壓埋、圈占、遮擋消防栓或占用、堵塞、封閉疏散通道、安全出口、消防車通道和防火間距的行為；防火分區(qū)未擅自改變；支行配備的消防設(shè)施配置符合規(guī)定，未使用不合格、國家命令淘汰的消防產(chǎn)品，未設(shè)置影響逃生、滅火救援的障礙物；

　　2、支行電器產(chǎn)品用具的安裝、使用及其線路、管路的設(shè)計、敷設(shè)、維護保養(yǎng)、檢測均符合消防技術(shù)標準和管理規(guī)定，無亂拉電線，使用大功率明火取暖的.行為，我行聯(lián)系了物業(yè)專職的水電工對支行的線路等設(shè)施進行了全面的檢測和維護，確保支行的線路安全；

　　3、支行對外的現(xiàn)金柜臺、自動機具、自助銀行的安全防范設(shè)施建設(shè)均經(jīng)過相關(guān)部分的驗收檢驗，視頻監(jiān)控、聯(lián)網(wǎng)報警等安防設(shè)備有效運轉(zhuǎn)；

　　4、應急預案制定詳實，預案所定人員與現(xiàn)有支行人員一一對應，安全檔案建立完善，安全重點防護部位確定到位；

　　5、我支行例行檢查安全到位，并及時組織員工進行安全演練，做到由預案演練現(xiàn)實突發(fā)情況。

銀行業(yè)務自查報告范文2

　　20xx年8月22日我部收到辦公室印發(fā)“關(guān)于印發(fā)《xx村鎮(zhèn)銀行“兩個加強、兩個遏制”回頭看自查方案》的報告”的文件。按照文件精神，內(nèi)審合規(guī)部自查要點為“內(nèi)部控制、風險管理、案件防控”。以下為自查情況報告：

　　一、我行內(nèi)控體系較為健全，組織結(jié)構(gòu)設(shè)置符合自身特點，明確了內(nèi)部控制和相關(guān)職能部門的責任、權(quán)限和信息報告路線。我行主要發(fā)起行為xx銀行，同時吸收當?shù)貎?yōu)質(zhì)企業(yè)和自然人投資參股村鎮(zhèn)銀行，股權(quán)結(jié)構(gòu)較為合理，為良好公司治理奠定堅實的股權(quán)基礎(chǔ)。

　　我行按照現(xiàn)代企業(yè)制度要求，建立了完善以“三會一層”即股東會、董事會、監(jiān)事會及高級管理層為主體的治理結(jié)構(gòu)并設(shè)立風險管理委員會、提名委員會、薪酬委員會、關(guān)聯(lián)交易控制委員會、信息科技管理委員會和資產(chǎn)負債管理委員會六個專門委員會。但尚未建立獨立董事制度。

　　我行各個治理主體的職責邊界較清晰，并制定了股東大會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則、監(jiān)事會議事規(guī)則和高級管理層議事規(guī)則五項規(guī)范的議事規(guī)則，但各項議事規(guī)則有待進一步完善。

　　我行參照以流程為核心的全新的銀行模式開展經(jīng)營管理，即在整個銀行塑造“以客戶為中心”的企業(yè)文化，提高市場反應速度，改善服務水平；并通過業(yè)務模塊化、管理扁平化與運營集中化，提高銀行運作效率，實現(xiàn)成本節(jié)約與規(guī)模效益，促進價值創(chuàng)造與績效進步，并全面提升銀行的'核心競爭能力。但此項工作在該行尚處起步階段，內(nèi)部組織架構(gòu)不完善，距流程銀行要求還有較大差距，但我行在20xx年成立了內(nèi)審合規(guī)部門，隨著業(yè)務發(fā)展，20xx年我行將進一步完善組織架構(gòu)。

　　二、各部門、各崗位之間職責分離、相互制約，并定期不定期進行崗位測評及意見反饋。認真執(zhí)行輪崗和強制休假制度，并向監(jiān)管當局按季度上報人員、安防非現(xiàn)場監(jiān)管報表。我行在業(yè)務領(lǐng)域和部門之間建立了信息交流、信息共享及信息反饋機制。我行建立了《xx村鎮(zhèn)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》，定期對內(nèi)部制度的健全性等進行評價，但評價效果有待提高。

　　我行20xx年成立內(nèi)審合規(guī)部門，建立了內(nèi)部審計及合規(guī)管理的相關(guān)規(guī)章制度，并定期聘請發(fā)起行進行業(yè)務督導及業(yè)務檢查。我行聘請外部審計機構(gòu)進行審計，但審計結(jié)果未及時上報監(jiān)管部門。我行的內(nèi)部控制缺陷被發(fā)現(xiàn)和被報告后能夠及時得到解決和糾正，并能夠及時糾正和整改外部監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制方面的問題和缺陷。我行正逐步建立及完善各項內(nèi)控制度，完善組織架構(gòu)，有效開展內(nèi)外部審計工作，在高管層的科學領(lǐng)導下，20xx年我行未發(fā)生案件。

　　三、我行正逐步建立及完善各項內(nèi)控制度，建立了存款、會計、重要空白憑證等管理制度和崗位規(guī)范，我行業(yè)務部已制定如下規(guī)章制度：貸款管理辦法、企業(yè)信用評級管理暫行辦法、信貸業(yè)務操作辦法、農(nóng)戶貸款操作細則、擔保管理辦法、信貸業(yè)務審批管理辦法、存貸款利率管理暫行辦法、貸后管理辦法、信貸檔案管理辦法、抵貸資產(chǎn)管理辦法、貸款五級分類管理辦法、訴訟管理辦法、信貸責任追究制度、項目融資業(yè)務管理暫行辦法、職能部門設(shè)置、個人貸款管理暫行辦法、固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法、流動資金貸款管理暫行辦法。并嚴格按照相關(guān)規(guī)章制度開展業(yè)務。

　　四、我行的風險管理能夠?qū)π庞蔑L險、流動性風險和操作風險等各類風險進行較為持續(xù)的監(jiān)控。并制定了相關(guān)業(yè)務政策、制度和程序。專門設(shè)立了履行內(nèi)部控制、風險管理和審計職能的部門和崗位。我行雖建立了風險識別評估制度、職責和崗位，但制度和職責未及時更新，手段和技術(shù)不夠完善。

　　我行董事會能夠根據(jù)本行的情況，制定整體風險管理政策、風險限額和重大風險管理制度，但并沒有明確的風險偏好；高級管理層制定了監(jiān)測和管理風險的程序和方法；但沒有結(jié)合本行特點，開發(fā)高效的風險管理信息系統(tǒng)，不能對對各類風險進行準確的計量和管理。

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