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建設(shè)工程中的主要合同類型探析
建設(shè)工程中的主要合同類型探析
工程建設(shè)是一個(gè)極為復(fù)雜的系統(tǒng)工程，一個(gè)工程項(xiàng)目的實(shí)施，涉及的建設(shè)任務(wù)很多，往往需要工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等許多單位參與。各個(gè)參建單位之間需要通過合同來明確其承擔(dān)的任務(wù)和責(zé)任，以及相互之間的權(quán)利和義務(wù)。一般工程項(xiàng)目都會(huì)有幾十個(gè)合同，大型建設(shè)項(xiàng)目可能會(huì)有上百個(gè)合同。這些合同共同構(gòu)成了建設(shè)工程的合同體系，如圖 1 所示。建設(shè)工程合同體系包括的合同很多，一般我們可以將合同分為如下幾個(gè)類型。
1 按照工程建設(shè)階段分類
工程項(xiàng)目的建設(shè)過程一般都會(huì)經(jīng)過工程勘察、設(shè)計(jì)、施工 3 個(gè)階段，其合同可分為工程勘察合同、工程設(shè)計(jì)合同、工程施工合同。
1. 1 工程勘察合同
工程勘察合同是指發(fā)包人與勘察人就完成建設(shè)工程的勘察任務(wù)，編制建設(shè)工程勘察文件而簽訂的明確雙方權(quán)利和義務(wù)的協(xié)議。
工程勘察合同的標(biāo)的是為工程建設(shè)需要而編制的建設(shè)工程勘察文件。工程勘察是工程建設(shè)的首個(gè)環(huán)節(jié)，也是保證建設(shè)工程質(zhì)量的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。工程勘察合同的承包人必須在其依法取得的資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)承攬業(yè)務(wù)，并對勘察質(zhì)量負(fù)責(zé)。同時(shí)發(fā)包人必須向勘察人提供與工程建設(shè)有關(guān)的原始資料，并向勘察人支付報(bào)酬。
1. 2 工程設(shè)計(jì)合同
工程設(shè)計(jì)合同是指發(fā)包人與設(shè)計(jì)人就完成建設(shè)工程的設(shè)計(jì)任務(wù)，編制建設(shè)工程設(shè)計(jì)文件而簽訂的明確雙方權(quán)利和義務(wù)的協(xié)議。
工程設(shè)計(jì)合同的標(biāo)的是為工程建設(shè)需要而編制的工程設(shè)計(jì)文件。工程設(shè)計(jì)是工程建設(shè)的第 2 個(gè)環(huán)節(jié)，根據(jù)工程勘察文件進(jìn)行工程設(shè)計(jì)。工程設(shè)計(jì)合同的承包人必須在其依法取得的資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)承攬業(yè)務(wù)，并對設(shè)計(jì)質(zhì)量負(fù)責(zé)。發(fā)包人必須向設(shè)計(jì)人提供設(shè)計(jì)依據(jù)資料，遵循合理的設(shè)計(jì)周期，并向設(shè)計(jì)人支付報(bào)酬。
1. 3 工程施工合同
工程施工合同是指發(fā)包人與承包人就完成具體的工程項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)，而簽訂的明確雙方權(quán)利和義務(wù)的協(xié)議。
工程施工合同的標(biāo)的是將設(shè)計(jì)圖紙變?yōu)闈M足功能需要、質(zhì)量、進(jìn)度、投資等發(fā)包人投資預(yù)期目的的建筑產(chǎn)品。工程施工合同是建設(shè)工程的主要合同之一。工程施工合同的承包人必須在其依法取得的資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)承攬工程，并對施工質(zhì)量負(fù)責(zé)。不得轉(zhuǎn)包或者違法分包工程。發(fā)包人應(yīng)提供必要的施工條件并支付工程價(jià)款。
2 按照承發(fā)包方式分類
按承發(fā)包方式的不同，建設(shè)工程合同可以分為以下幾類。
2. 1 施工總承包合同
施工總承包是指發(fā)包人將全部施工任務(wù)發(fā)包給一個(gè)施工單位或多個(gè)施工單位組成的施工聯(lián)合體或施工合作體，施工總承包單位主要依靠自己的力量完成工程施工。發(fā)包人只需要進(jìn)行一次招標(biāo)，與施工總承包單位簽訂施工總承包合同，只負(fù)責(zé)對施工總承包單位的合同管理。
經(jīng)發(fā)包人同意，施工總承包單位可以根據(jù)工程實(shí)際情況和施工需要，將工程施工任務(wù)的一部分依法分包給其他符合相應(yīng)資質(zhì)的分包單位，并訂立分包合同。
2. 2 單位工程施工承包合同
單位工程施工承包是指在一些大型復(fù)雜成片的工業(yè)工程項(xiàng)目中，發(fā)包人將整個(gè)工程項(xiàng)目的建筑工程、設(shè)備及安裝等平行發(fā)包給不同的承包人，分別簽訂建設(shè)工程施工合同、設(shè)備安裝工程施工合同等承包合同。
2. 3 工程總承包合同
工程總承包是指工程總承包單位受業(yè)主委托，按照合同約定對工程項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、采購、施工、試運(yùn)行（ 竣工驗(yàn)收） 等實(shí)行全過程或若干階段的承包管理。
工程總承包的具體方式、工作內(nèi)容和責(zé)任等，由發(fā)包人與工程總承包人在合同中約定。工程總承包主要有如下幾種方式。
1） 設(shè)計(jì)采購施工（ EPC） / 交鑰匙總承包設(shè)計(jì)采購施工（ EPC） 總承包是指工程總承包人按照合同約定，承擔(dān)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購、施工、試運(yùn)行等工作，并對總承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)全面負(fù)責(zé)。
交鑰匙總承包是設(shè)計(jì)采購施工總承包管理和責(zé)任的延伸，最終是向發(fā)包人提交一個(gè)滿足發(fā)包人的使用功能、具備使用條件的工程項(xiàng)目。
2） 設(shè)計(jì)-施工總承包（ D-B）設(shè)計(jì)-施工總承包是指工程總承包單位按照合同約定，承擔(dān)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和施工，并對承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)全面負(fù)責(zé)。
3） 根據(jù)工程項(xiàng)目的不同規(guī)模、類型和發(fā)包人要求，工程總承包還可采用設(shè)計(jì)-采購總承包（ E-P） 、采購-施工總承包（ P-C） 等方式。
工程總承包單位按照合同約定對工程項(xiàng)目的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)等向發(fā)包人負(fù)責(zé)。工程總承包單位可依法將所承包工程中的部分工作發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)的分包單位； 分包人按照分包合同的約定對總承包企業(yè)負(fù)責(zé)。
2. 4 BOT 承包合同
BOT（ build-operate-transfer） 承包方式是指由政府或政府授權(quán)的部門通過特許權(quán)協(xié)議，授權(quán)項(xiàng)目發(fā)起公司聯(lián)合其他公司在特許經(jīng)營期間，為某個(gè)項(xiàng)目成立專門的項(xiàng)目管理公司，負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的融資、設(shè)計(jì)、采購、建造、運(yùn)營和維護(hù)。在特許經(jīng)營期間向該項(xiàng)目的使用者收取適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用，由此收回其對項(xiàng)目的投資，并獲得合理的回報(bào)。在特許經(jīng)營期滿后，終止特許經(jīng)營權(quán)利，項(xiàng)目管理公司應(yīng)將項(xiàng)目無償移交給當(dāng)?shù)卣?/p>
BOT 方式通常有以下 3 種具體形式。
1） BOT,即建設(shè)-經(jīng)營-移交，是 BOT 最典型的方式。
2 ） BOOT （ build-own-operate-transfer ） ,即 建 設(shè)-擁有-經(jīng)營-移交。項(xiàng)目管理公司在特許經(jīng)營期內(nèi)既擁有經(jīng)營權(quán)，又擁有所有權(quán)。
3） BOO （ build-own-operate ） ,即建設(shè)-擁有-經(jīng)營。
該方式特許投資人根據(jù)政府的特許經(jīng)營權(quán)建設(shè)并擁有，但最終不需將該項(xiàng)目移交給當(dāng)?shù)卣?/p>
以上 3 種方式統(tǒng)稱為 BOT 方式，除此之外，還有一些變化或相關(guān)聯(lián)的方式，如 BTO（ 建設(shè)-轉(zhuǎn)讓-經(jīng)營） ,BOOS（ 建設(shè)-擁有-經(jīng)營-出售） ,BT（ 建設(shè)-轉(zhuǎn)讓） 等。
3 按計(jì)價(jià)方式分類
《建筑工程施工發(fā)包與承包計(jì)價(jià)管理辦法》（ 住建部令第 16 號(hào)） 中規(guī)定，發(fā)、承包雙方在確定合同價(jià)款時(shí)，可以采用單價(jià)方式、總價(jià)方式和成本加酬金方式 3種計(jì)價(jià)方式。根據(jù)合同計(jì)價(jià)方式的不同，將建設(shè)工程承包合同可分為單價(jià)合同、總價(jià)合同和成本加酬金合同 3 種合同價(jià)格形式。
3. 1 單價(jià)合同
單價(jià)合同是指合同雙方當(dāng)事人約定以工程量清單及其綜合單價(jià)進(jìn)行合同價(jià)格計(jì)算、調(diào)整和確認(rèn)的建設(shè)工程施工合同。單價(jià)是相對固定，即在合同約定的條件內(nèi)固定不變，超過合同約定條件時(shí)，依據(jù)合同約定對單價(jià)可進(jìn)行調(diào)整。工程量清單項(xiàng)目及工程量依據(jù)施工單位實(shí)際完成且應(yīng)予計(jì)量的工程量確定。
采用單價(jià)合同方式，施工單位根據(jù)工程特征和估算工程量，自主確定并報(bào)出完成每項(xiàng)工程內(nèi)容的單位價(jià)格（ 綜合單價(jià)） ,并據(jù)此計(jì)算出工程項(xiàng)目的合同總價(jià)。通常業(yè)主委托工程造價(jià)咨詢?nèi)司幹普袠?biāo)工程量清單，施工單位按招標(biāo)工程量清單填報(bào)價(jià)格，進(jìn)行投標(biāo)報(bào)價(jià)。施工單位投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)，在研究招標(biāo)文件和合同條款基礎(chǔ)上，根據(jù)計(jì)價(jià)規(guī)范、計(jì)價(jià)定額，設(shè)計(jì)文件及相關(guān)資料，擬定的施工組織設(shè)計(jì)或施工方案，以及市場價(jià)格信息等進(jìn)行成本計(jì)算和分析，同時(shí)在考慮應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)范圍及其費(fèi)用后，按清單工程量表逐項(xiàng)報(bào)價(jià)，以工程量清單和單價(jià)為基礎(chǔ)和依據(jù)計(jì)算出投標(biāo)總報(bào)價(jià)。最終的結(jié)算價(jià)按照施工單位實(shí)際完成應(yīng)予計(jì)量的工程量與已標(biāo)價(jià)工程量清單的單價(jià)計(jì)算，發(fā)生調(diào)整的，以確認(rèn)調(diào)整的單價(jià)計(jì)算。
這類合同在工程結(jié)算時(shí)，由于允許承包人隨著實(shí)際完成工程量的變化和在投標(biāo)時(shí)不能合理預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用而調(diào)整工程價(jià)款，因此，較為合理地分擔(dān)了合同履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)，對合同當(dāng)事雙方都比較公平。單價(jià)合同是目前國內(nèi)外工程承包中采用較多的一種合同價(jià)格形式。
單價(jià)合同又分為固定單價(jià)合同和可調(diào)單價(jià)合同。
1） 固定單價(jià)合同
固定單價(jià)合同是指發(fā)、承包雙方在合同中簽訂的單價(jià)，是固定不變的價(jià)格。當(dāng)發(fā)包人沒有提出變更的情況下，無論市場價(jià)格的變化，其合同單價(jià)都不予以調(diào)整。工程結(jié)算時(shí)，根據(jù)施工單位實(shí)際完成的工程量乘以合同單價(jià)（ 綜合單價(jià)） 來進(jìn)行計(jì)算。
固定單價(jià)合同，承包人要承擔(dān)全部市場價(jià)格上漲的費(fèi)用，其風(fēng)險(xiǎn)比較大。適用于工期短、工程量變化幅度小、市場價(jià)格相對穩(wěn)定的工程。
2） 可調(diào)單價(jià)合同
可調(diào)單價(jià)合同是指發(fā)、承包當(dāng)事雙方在合同中簽訂的單價(jià)，可根據(jù)合同約定的調(diào)價(jià)方法做調(diào)整，可調(diào)價(jià)格包括可調(diào)綜合單價(jià)、措施費(fèi)等。甲乙雙方應(yīng)在合同中約定調(diào)整方式和方法，因此，承包人的風(fēng)險(xiǎn)相對較小。
3. 2 總價(jià)合同
總價(jià)合同是指合同雙方當(dāng)事人約定以施工圖紙、已標(biāo)價(jià)工程量清單或預(yù)算書，以及有關(guān)條件進(jìn)行合同價(jià)格計(jì)算、調(diào)整和確認(rèn)的建設(shè)工程施工合同。在這類合同中，工程任務(wù)、內(nèi)容和要求應(yīng)事先明確，施工單位在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)需考慮一定的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)。當(dāng)施工單位實(shí)施的工程施工范圍、內(nèi)容和要求，以及有關(guān)條件不發(fā)生變化時(shí)，發(fā)包人支付給施工單位的工程總價(jià)款就不變。
這種合同方式要求合同雙方當(dāng)事人在專用合同條款中，約定總價(jià)包含的風(fēng)險(xiǎn)范圍、幅度和風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用的計(jì)算方法，同時(shí)也要約定風(fēng)險(xiǎn)范圍以外的合同價(jià)格的調(diào)整方法。當(dāng)工程施工任務(wù)、內(nèi)容和有關(guān)條件發(fā)生變化時(shí)，發(fā)承包雙方應(yīng)根據(jù)變化情況和合同約定調(diào)整合同價(jià)款。
總價(jià)合同又分為固定總價(jià)合同和可調(diào)總價(jià)合同。
1） 固定總價(jià)合同
是指施工單位按照合同約定完成全部工程承包內(nèi)容后，發(fā)包人支付一個(gè)事先確定的總價(jià)，沒有特定情況發(fā)生總價(jià)不作調(diào)整，也稱總價(jià)包死合同。這種合同在履行過程中，如果發(fā)包人沒有要求變更原定的工程內(nèi)容，施工單位在完成承包的工程項(xiàng)目后，不論其實(shí)際成本如何，發(fā)包人均按原合同總價(jià)支付工程價(jià)款。
顯然采用固定總價(jià)合同，施工單位要承擔(dān)合同履行過程中全部的工程量、價(jià)格、政策等變化的風(fēng)險(xiǎn)。因此施工單位在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)，就要充分估計(jì)人工、材料（ 工程設(shè)備） 和機(jī)械臺(tái)班價(jià)格上漲，以及工程量變化等價(jià)格影響因數(shù)，并將其包含在投標(biāo)報(bào)價(jià)中。所以這種合同的投標(biāo)價(jià)格一般較高。
固定總價(jià)合同的風(fēng)險(xiǎn)是偏重于施工單位，相對于發(fā)包人有利，故常被發(fā)包人所采用。固定總價(jià)合同一般適用于招標(biāo)時(shí)設(shè)計(jì)深度已達(dá)到施工圖設(shè)計(jì)要求、技術(shù)資料詳細(xì)齊全，工程規(guī)模較小、工序相對成熟、合同工期較短，工程內(nèi)容、范圍、施工要求明確的中小型工程項(xiàng)目。
2） 可調(diào)總價(jià)合同
合同總價(jià)是一個(gè)相對固定的價(jià)格。當(dāng)合同約定的工程施工內(nèi)容和有關(guān)條件不發(fā)生變化時(shí)，或者變化是在可以合理預(yù)見的范圍時(shí)，發(fā)包人付給施工單位的工程價(jià)款總額就不會(huì)發(fā)生變化。而對于工程實(shí)施中，因發(fā)包人的原因發(fā)生工程變更、工程量增減，以及施工單位無法合理預(yù)見的市場價(jià)格波動(dòng)，法律等變化，合同總價(jià)是可以相應(yīng)調(diào)整。
這種合同價(jià)格形式與固定總價(jià)合同的區(qū)別是考慮了施工合同履行時(shí)間往往較長，合同履行過程中經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)，施工單位在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)不可能合理預(yù)見的各種影響合同價(jià)格變化的因數(shù)，從而在合同約定中增加了因市場價(jià)格波動(dòng)、法律變化等使工料機(jī)成本費(fèi)用增減達(dá)到某一范圍幅度時(shí)，合同總價(jià)可以相應(yīng)調(diào)整的條款。
在工程實(shí)踐中，無論是單價(jià)合同，還是總價(jià)合同形式，除非極少數(shù)施工相對簡單，工期較短、工程規(guī)模偏小的項(xiàng)目，工程結(jié)算價(jià)格一般均與簽約合同價(jià)格不同。
固定價(jià)格合同的價(jià)格并非永遠(yuǎn)不可調(diào)整，沒有絕對的固定價(jià)格。2013 版計(jì)價(jià)規(guī)范中關(guān)于包干"所有風(fēng)險(xiǎn)"的條文是禁止的，而且還是強(qiáng)制性條文。因此，發(fā)承包雙方簽訂合同時(shí)，對凡是可能引起合同價(jià)格變化的因數(shù)，在專用合同條款中應(yīng)盡可能詳細(xì)約定其價(jià)格包含的風(fēng)險(xiǎn)范圍和風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用的計(jì)算方法，以及風(fēng)險(xiǎn)范圍以外的調(diào)整方法，不要使用"全部"、"所有"或類似的語句過于籠統(tǒng)地表述。同時(shí)，在合同履行過程中應(yīng)當(dāng)重視收集、整理和保存相關(guān)的計(jì)價(jià)資料。
3. 3 成本加酬金合同
成本加酬金合同是指合同當(dāng)事人約定以施工工程實(shí)際成本，再加合同約定酬金進(jìn)行合同價(jià)款計(jì)算、調(diào)整和確認(rèn)的建設(shè)工程施工合同。發(fā)包人向施工單位支付建設(shè)工程的實(shí)際成本，并按合同約定的計(jì)算方法支付施工單位一定的酬金。發(fā)包人幾乎承擔(dān)了項(xiàng)目的全部風(fēng)險(xiǎn)，施工單位不承擔(dān)價(jià)格變化和工程量變化的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)很小，當(dāng)然其報(bào)酬往往也較低。
成本加酬金合同適用于時(shí)間特別緊迫，需要立即開展工作的項(xiàng)目，或?qū)?xiàng)目工程內(nèi)容及技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)尚未完全確定的工程，或工程特別復(fù)雜、技術(shù)方案不能預(yù)先確定，風(fēng)險(xiǎn)很大的項(xiàng)目。成本加酬金合同按照酬金的計(jì)算方法不同，有成本加固定百分比酬金合同、成本加固定金額合同、成本加獎(jiǎng)罰合同、最高限額成本加固定最大酬金合同等幾種形式。
4 與工程建設(shè)有關(guān)的其他合同
1） 建設(shè)工程監(jiān)理合同
建設(shè)工程監(jiān)理合同是指發(fā)包人與監(jiān)理人就委托的工程項(xiàng)目監(jiān)理業(yè)務(wù)，簽訂的明確雙方權(quán)利和義務(wù)的協(xié)議。監(jiān)理合同屬于委托合同，監(jiān)理合同的標(biāo)的是服務(wù)。
2） 物資采購合同
物資采購合同是指采購方（ 發(fā)包人或者承包人）與供貨方就建筑材料或設(shè)備的供應(yīng)，簽訂的明確雙方權(quán)利和義務(wù)的協(xié)議。合同的標(biāo)的是貨物，是指與工程建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的重要設(shè)備和材料等。
3） 咨詢服務(wù)合同
咨詢服務(wù)合同是指委托人與咨詢?nèi)司妥稍兎⻊?wù)的內(nèi)容、咨詢服務(wù)方式等，簽訂的明確雙方權(quán)利和義務(wù)的協(xié)議。
4） 招標(biāo)代理合同
招標(biāo)代理合同是指發(fā)包人與代理人就委托的工程項(xiàng)目招標(biāo)代理業(yè)務(wù)，簽訂的明確雙方權(quán)利和義務(wù)的協(xié)議。招標(biāo)代理合同屬于委托服務(wù)合同。
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