王朝盛衰興亡、國家分合交替之謎新解

摘　要：地主階級屬于被統(tǒng)治者，地主階級參加的起義叫做“社會起義”，只有貧苦農(nóng)民參加的起義稱為“貧民起義”。中國歷史循環(huán)的特點是，分裂割據(jù)經(jīng)兼并戰(zhàn)爭建立短命王朝，短命王朝激發(fā)“社會起義”形成長壽王朝，長壽王朝發(fā)生“貧民起義”導致分裂割據(jù)。王莽代漢和清軍入關造成兩次重大例外，在本該出現(xiàn)分裂時卻出現(xiàn)了東漢和清朝兩個大王朝。西方的擴張為中國社會摻入了全新的變量，也使中國永遠擺脫了周而復始的歷史循環(huán)。

關鍵詞：　短命王朝；長壽王朝；社會起義；貧民起義；國家統(tǒng)一；分裂割據(jù)

《三國演義》開篇第一句就說，“話說　天下大勢，　合久必分，分久必合”。從春秋戰(zhàn)國到鴉片戰(zhàn)爭，中國共經(jīng)歷了三次大分裂和三次大統(tǒng)一，這就是戰(zhàn)國分裂到秦漢統(tǒng)一，三國兩晉南北朝的分裂到隋唐統(tǒng)一，五代十國宋金遼的分裂到元明清的統(tǒng)一。中國王朝盛衰興亡和國家分合交替的特點是十分明顯的。

傳統(tǒng)的階級斗爭范式在解釋歷史何以出現(xiàn)這些特點時顯得無能為力。認識中國歷史，需要在方法論上有所創(chuàng)新。美國經(jīng)濟學家道格拉斯·諾思（1993年諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者）為我們創(chuàng)立了用經(jīng)濟學原理闡明歷史過程的方法。下面我們應用經(jīng)濟學原理，構建出“公共產(chǎn)品范式”，對中國歷史循環(huán)的特點給予解釋。一、公共產(chǎn)品理論

所謂“公共產(chǎn)品”，是指象國防、交通、立法等一些不通過市場交換，而由政府提供的商品和勞務　，這些商品和勞務也具有生產(chǎn)成本。公共產(chǎn)品具有技術上或經(jīng)濟上的非排他性。例如，人們不可能把國家內(nèi)那些不愿意為“國防”出資的居民排除在“消費”者之外，這就是技術上的非排他性；又如，修筑一條封閉的高速公路，可以很容易地排除不出資金者對它使用，但是修筑一條鄉(xiāng)間土路，要“排除”不出資者對它使用，就必須增加設施和雇用人員看管，在經(jīng)濟上顯然很不合算，這就是經(jīng)濟上的非排他性。公共產(chǎn)品還具有非競爭性，即無論增加多少消費者，都不會減少其他人的消費，例如對村莊的防衛(wèi)，不會因別人增加了安全而使自己的安全減少。

公共產(chǎn)品的這些特征，使得它們一旦生產(chǎn)出來，人們便不可能不享受。由于不出資者也能受益，所以人們都想讓他人為村莊防衛(wèi)和修筑道路出資出力而自己卻坐享其成。為要克服這種“白搭車”的刺激，最有效的辦法就是確立政府權威并向一切受益者征稅。

因此，在任何社會中，政府都是必需的。我們可以把政府看成是向其居民提供“保護和公正”等公共產(chǎn)品，而以稅收　作為報酬的組織。

從無法考證的年代起，中國就形成了以糧食為主要消費品單一種植結構。糧食的特點是生長期長而收獲期短，農(nóng)民必須把糧食儲存起來陸續(xù)消費，這一情況為盜匪偷盜和搶劫提供了可能。定居農(nóng)業(yè)生活使人們有兩種方法獲得產(chǎn)品，一種是自己生產(chǎn)，再一種就是偷搶。為對付他人偷搶，農(nóng)民就需要為防衛(wèi)投資。但是農(nóng)戶和村莊顯然無力對付大規(guī)模的搶劫，這就必須有人在大范圍內(nèi)提供“保護”；農(nóng)戶之間發(fā)生糾紛也需要有人處理，也就是需要有人提供“公正”。如果沒有人提供保護和公正這些最基本的公共產(chǎn)品，任何社會都不能正常維持。從“公共產(chǎn)品”的角度看，不論是全國大一統(tǒng)王朝還是分裂時期的割據(jù)政權，其政治經(jīng)濟功能都是為社會提供公共產(chǎn)品。二、“分久必合”原理

全國范圍內(nèi)統(tǒng)一政權的產(chǎn)生，可以用經(jīng)濟學上的規(guī)模經(jīng)濟效益原理給予解釋。公共產(chǎn)品的提供具有規(guī)模經(jīng)濟效益。就邊境防衛(wèi)來說，所需要的費用（保護成本）大致與該地域的周長成正比，而收益則與地域面積（實際上是對應的人口）成正比。從簡單的數(shù)學原理可以知道，面積擴大100倍，周長才擴大10倍。簡單地說，隨著統(tǒng)治地域的擴大，收益成比例增加而費用卻增加無幾。如果能將這一純收益在統(tǒng)治者和被統(tǒng)治者之間適當分配，將對雙方都有利。這一原理促使統(tǒng)治者力圖擴大統(tǒng)治范圍，而被統(tǒng)治者則都擁護建立統(tǒng)一的國家，于是在戰(zhàn)國之后形成了統(tǒng)一的國家政權。過去人們過分強調(diào)形成統(tǒng)一國家必須有統(tǒng)一的全國市場為基礎，實在是自縛手腳的見解。如果硬要強調(diào)“統(tǒng)一市場”在國家統(tǒng)一中的作用，那么這種統(tǒng)一市場只能是“公共產(chǎn)品市場”。在長久分裂之后，總能夠由某一政權建立統(tǒng)一王朝，其原因并不是由于各地需要交換基本物質(zhì)產(chǎn)品，而是由于統(tǒng)一王朝生產(chǎn)的“公共產(chǎn)品”較為便宜。

也許有人會說，既然統(tǒng)一王朝生產(chǎn)“公共產(chǎn)品”的費用較低，那么為什么在漢末和唐末的農(nóng)民起義后會，國家由統(tǒng)一走向分裂，而沒有形成統(tǒng)一政權呢？　從交易費用原理說，之所以形成分裂割據(jù)，肯定是因為當時建立統(tǒng)一政權所需的交易費用太高，沒有人能夠承擔得起（后面詳細探討）。而在分裂割據(jù)的長時期內(nèi)，割據(jù)政權也都在各地建立了提供“公共產(chǎn)品”的各級組織，在此基礎上通過兼并戰(zhàn)爭建立統(tǒng)一王朝時，只是從上層推翻了割據(jù)政權，可以直接接收其下的各級統(tǒng)治機構，所以所需總費用已不太高，那些所轄地域資源豐富、條件優(yōu)越、人口較多、力量較強（主要是軍事力量較強）的政權，這時候往往能夠通過兼并戰(zhàn)爭獲得統(tǒng)一。中國三次大分裂（春秋戰(zhàn)國、三國兩晉南北朝、五代十國宋金遼）走向統(tǒng)一，走的都是這樣一條路。歷史學家范文瀾早就認識到，地方政權實現(xiàn)的局部統(tǒng)一，也為全國統(tǒng)一政權的建立打下了基礎。歷史上之所以出現(xiàn)“分久必合”的趨勢，基本原理就是如此。三、“社會起義”和“貧民起義”

按照公共產(chǎn)品理論，我們可以把社會成員大致劃分為公共產(chǎn)品的“生產(chǎn)者”（即統(tǒng)治者）和“消費者”（即被統(tǒng)治者）兩大類。那些政治上沒有特權，經(jīng)濟上必須向國家繳納賦稅的人，都應當屬于被統(tǒng)治者。中國歷史上大部分地主階級成員，實際上既要向國家交稅，又沒有什么政治特權。因此，與傳統(tǒng)觀點相反，我們把地主階級劃歸被統(tǒng)治者。按照這樣的劃分，被統(tǒng)治者就包括被剝削者雇農(nóng)佃農(nóng)、自食其力的自耕農(nóng)民和剝削者地主階級三個層次，其中自耕農(nóng)民占絕大多數(shù)。

客觀地說，地主階級具有兩面性。作為剝削者，他與受其剝削的雇農(nóng)、佃農(nóng)相對立；作為被統(tǒng)治者，他與統(tǒng)治者也有對立的一面，當統(tǒng)治政策和措施嚴重侵害他們的利益時，他們也會參加反對統(tǒng)治秩序的斗爭。?:zDl=j"h#D-YR$Lu1%Tw2hbGI-]q]k?法律畢業(yè)論文1Z! 0Bydjs|/A@|wxi758YZ

早已有人發(fā)現(xiàn)，朱元璋參加的反元起義與李自成領導的反明起義，起義基礎、發(fā)展過程和最終結局都有很大不同。所以，我們有必要對傳統(tǒng)的農(nóng)民起義予以分類�！�歷史上全國規(guī)模的大起義共有八次，依次是秦末大起義、綠林赤眉大起義、黃巾大起義、反隋大起義、黃巢大起義、元末大起義、李自成大起義和太平天國大起義，其中秦末大起義、綠林赤眉大起義、反隋大起義和元末大起義的參加者不僅有貧苦農(nóng)民，而且還有廣大地主階級成員。我們把包括地主階級在內(nèi)的全體被統(tǒng)治者參加的起義稱為“社會起義”。而黃巾大起義、黃巢大起義、李自成大起義和太平天國大起義的參加者，卻幾乎都是被生活所迫的貧苦農(nóng)民。我們把只有貧苦農(nóng)民參加的起義叫做“貧民起義”。這樣，全國規(guī)模的“社會起義”　和“貧民起義”都有四次，它們對王朝的盛衰興亡和國家的分合交替都產(chǎn)生了重大影響。四、歷史循環(huán)的特點論文王朝盛衰興亡、國家分合交替之謎新解來自WWW.66WEN.COM免費論文網(wǎng)

有人把歷代王朝的壽命進行了分析研究，發(fā)現(xiàn)西漢、東漢、唐、明、清這五個延續(xù)了二百多年的“長壽王朝”，都是農(nóng)民大起義后建立的。而由兼并戰(zhàn)爭或內(nèi)部篡位建立的王朝（兼并王朝或篡位王朝）秦、新莽、隋、元等壽命都較短（稱為“短命王朝”），其中秦15年、新莽10年、隋38年而亡，元朝雖然延續(xù)了九十年，但比起幾個長壽王朝卻短得多。我們發(fā)現(xiàn)，推翻短命王朝的起義都是“社會起義”，而長壽王朝后期發(fā)生的起義卻總是“貧民起義”。如果暫不考慮王莽代漢和清軍入關造成的兩次重大例外，中國歷史循環(huán)的特點可以大致歸納如下：

1、分裂割據(jù)由兼并戰(zhàn)爭獲得統(tǒng)一（分久必合）；

2、兼并王朝很快發(fā)生“社會起義”建立大一統(tǒng)的長壽王朝；

3、長壽王朝后期發(fā)生“貧民起義”導致分裂割據(jù)（合久必分）。

前面已經(jīng)分析了在長期分裂割據(jù)后由兼并戰(zhàn)爭實現(xiàn)統(tǒng)一的原理（分久必合），下面探討另外兩個歷史階段的形成原理。五、兼并王朝何以都激起“社會起義”短命而亡

兼并王朝都無一例外地引發(fā)了“社會起義”短命而亡，決不是偶然的，我們應當從社會生活的一般條件中尋找其必然原因。

根據(jù)公共產(chǎn)品理論，割據(jù)政權的職能也是為社會提供公共產(chǎn)品并取得稅收。兼并王朝消滅地方政權統(tǒng)一以后，同樣要向居民收取提供公共產(chǎn)品的報酬，所以不但不會免除被統(tǒng)一地區(qū)居民的賦稅，往往還會加重他們的負擔。從經(jīng)濟上看，兼并王朝很難為被統(tǒng)一地區(qū)的居民帶來什么實際利益，于是就會受到人民或強或弱的抵制；從政治上看，地方王朝的各級統(tǒng)治者不甘心失去其政治地位，一有機會，他們就會參加推翻兼并王朝的斗爭；從意識形態(tài)上看，地方王朝經(jīng)過長期統(tǒng)治也在百姓中形成了“正統(tǒng)”觀念，由兼并戰(zhàn)爭建立的統(tǒng)一王朝把新的“真龍?zhí)熳印睆娂咏o被兼并地區(qū)，那里的百姓很難接受這一外來的“正統(tǒng)皇帝”，他們很容易對兼并王朝懷有抵觸情緒。

更為基礎的原因是，在割據(jù)時期，各地人口已大大增長，到統(tǒng)一王朝建立時，全國人口已經(jīng)飽和或接近飽和，人口飽和引起的勞動報酬遞減必然使農(nóng)民生活水平大大下降，有人會把不滿情緒集中于兼并王朝。這時，偶然事件就會成為起義的“導火線”，例如大雨使人耽誤了戍守日期導致陳勝吳廣揭竿而起，引發(fā)了全國大起義。起義一旦爆發(fā)，大部分貧苦農(nóng)民都會擁護和參加起義，對兼并王朝不滿的各階層也都會參加到起義中來。所以，推翻兼并王朝的起義必然是“人民起義”。在各階層人民的共同打擊下，兼并王朝必然很快被推翻，成為歷史上的短命王朝，秦、隋的結局都是如此。

有必要對秦代的人口狀況作出說明。根據(jù)現(xiàn)有資料，秦代人口約兩千萬，所以大部分人認為那時人口不可能飽和。我們卻有不同的看法。雖說秦代管轄地域較小，不會像此后的朝代一樣人口達五六千萬，但也不會只有約兩千萬。早在商鞅變法時代，關中已經(jīng)人多地少，土地成為稀缺資源，所以出現(xiàn)不少地界糾紛，于是秦律規(guī)定移動地界（盜徙封）要判兩年徒刑；李悝任魏相時對魏國農(nóng)戶的情況做了記載，那時自耕農(nóng)已經(jīng)入不敷出，證明中原地區(qū)早已人多地少。戰(zhàn)國時期各國的兼并戰(zhàn)爭對人口的毀滅作用并不大，所以秦統(tǒng)一時全國大部分地區(qū)人口已經(jīng)飽和，所以才會發(fā)生一呼百應的全國起義。從反面來說，如果不是人口飽和出現(xiàn)嚴重的馬爾薩斯抑制，則很難理解劉邦建西漢時何以出現(xiàn)“自天子不能具純駟”的破敗景象。

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