經(jīng)濟(jì)發(fā)展與制度創(chuàng)新

　　　　　一、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與制度
　　西方傳統(tǒng)的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)在考察經(jīng)濟(jì)發(fā)展或經(jīng)濟(jì)增長時，從不涉及生產(chǎn)方法的變革，它們所說的“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”主要甚至完全是指人口、資本、工資、利潤、地租等在數(shù)量上的變化，主要通過各種物質(zhì)生產(chǎn)要素和技術(shù)的變化去說明生產(chǎn)率的變化和經(jīng)濟(jì)增長。保羅·薩繆爾森就說：“經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)動機(jī)必定安裝在四個相同的輪子上，無論窮國還是富國�！边@四個輪子或者說增長的要素就是：“人力資源”、“自然資源”、“資本”和“技術(shù)”。因而“總生產(chǎn)函數(shù)”的“數(shù)學(xué)表達(dá)式是：
　　Q＝AF（K，L，R）
　　其中Q＝產(chǎn)出，K＝資本對產(chǎn)出的貢獻(xiàn)，L＝投入的勞動力，R＝投入的自然資源，A代表經(jīng)濟(jì)中的技術(shù)水平，F(xiàn)是生產(chǎn)函數(shù)”（保羅·薩繆爾森、威廉·諾德豪斯，1999）。
　　在西方傳統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的上述經(jīng)濟(jì)增長模型中，制度是被視為已知的、既定的外生變量而排除在外的，它并不分析資本主義經(jīng)濟(jì)的演進(jìn)過程。也就是說，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家在建立經(jīng)濟(jì)模型時，一般把明確界定的產(chǎn)權(quán)、完全且對稱的信息和零交易費(fèi)用當(dāng)作暗含的假設(shè)。然而即使在最先進(jìn)的經(jīng)濟(jì)中，這種過于苛刻的假設(shè)條件也是難以成立的。由此導(dǎo)致了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展時，特別是在解釋發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)起飛或陷入停滯的原因時顯得力不從心。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯·C  ·諾斯對此評價道：“新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展或經(jīng)濟(jì)史時，只有當(dāng)它針對某一個時期或運(yùn)用比較統(tǒng)計學(xué)，才能很好地說明某種經(jīng)濟(jì)的實績，一旦用它來說明某種經(jīng)濟(jì)在整個時期的實績時，它就不大濟(jì)事了”（道格拉斯·C·諾斯，1991）。因此，正像約翰·M·凱恩斯曾預(yù)言的那樣：“如果正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)有錯誤的話，其病不會在上層建筑，而在其前提之不夠明白、不夠普遍——上層建筑在邏輯上總是很少可非議的”（J·M·凱恩斯，1988）。
　　正是在批評并修改新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)基本假定的基礎(chǔ)上，羅納德·科斯建立了制度分析理論，這一理論經(jīng)過后來者的不斷豐富、發(fā)展，形成了以新古典方法研究制度在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。特別是20世紀(jì)60年代以來，諾斯在其一系列論著中系統(tǒng)地分析了制度變遷對經(jīng)濟(jì)增長的決定性作用，他在與羅伯特·托馬斯合著的《西方世界的興起》一書中，論述了“有效率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵；一個有效率的經(jīng)濟(jì)組織在西歐的發(fā)展正是西方興起的原因所在”（道格拉斯·C·諾斯、羅伯特·托馬斯，1989）。他在《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》一書中指出：“一種經(jīng)濟(jì)長期變化的主要來源是結(jié)構(gòu)變遷，……結(jié)構(gòu)變遷的參數(shù)包括技術(shù)、人口、產(chǎn)權(quán)和政府對資源的控制。政治—經(jīng)濟(jì)組織的變遷及其相應(yīng)的激勵效應(yīng)是將結(jié)構(gòu)變遷的所有來源理論化的基礎(chǔ)，而且還有包含著有目的的人類活動的制度改變”（道格拉斯·C·諾斯，1991）。至此，以諾斯為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家建立了一個包括產(chǎn)權(quán)理論、國家理論和意識形態(tài)理論在內(nèi)的制度變遷理論。該理論由于把產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、交易費(fèi)用、有限理性的經(jīng)濟(jì)人、信息不對稱以及國家（政府）、意識形態(tài)等因素作為內(nèi)生變量納入了經(jīng)濟(jì)增長的分析框架，并且認(rèn)為制度是影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最重要的因素，因而顯示出與現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)發(fā)展的更好契合。
　　事實上，早在19世紀(jì)，馬克思所創(chuàng)立的經(jīng)濟(jì)學(xué)體系就是一個完整的制度分析框架。西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派也承認(rèn)，馬克思是第一個研究經(jīng)濟(jì)增長與制度變遷關(guān)系的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。諾斯曾確認(rèn)：“這里的一個例外是卡爾·馬克思的著作，他企圖將技術(shù)變遷與制度變遷結(jié)合起來。馬克思最早闡述的生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的相互關(guān)系，是將技術(shù)限制與制約同人類組織的局限性結(jié)合起來所作的先驅(qū)性努力�！薄霸谠敿�(xì)描述長期變遷的各種現(xiàn)存理論中，馬克思的分析框架是最有說服力的，這恰恰是因為它包括了新古典分析框架所遺漏的所有因素：制度、產(chǎn)權(quán)、國家和意識形態(tài)”（道格拉斯·C·諾斯，1991）。
　　當(dāng)然，盡管都關(guān)注制度因素在經(jīng)濟(jì)生活中的作用，但馬克思的分析與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是有著本質(zhì)的區(qū)別的。馬克思依據(jù)唯物史觀對生產(chǎn)力（經(jīng)濟(jì)發(fā)展）與社會制度變遷的辯證關(guān)系所作的表述是：“人們在自己生活的社會生產(chǎn)中發(fā)生一定的、必然的、不以他們的意志為轉(zhuǎn)移的關(guān)系，即同他們的物質(zhì)生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適合的生產(chǎn)關(guān)系。這些生產(chǎn)關(guān)系的總和構(gòu)成社會的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，即有法律的和政治的上層建筑豎立其上并有一定的社會意識形式與之相適應(yīng)的現(xiàn)實基礎(chǔ)。物質(zhì)生活的生產(chǎn)方式制約著整個社會生活、政治生活和精神生活的過程。不是人們的意識決定人們的存在，相反，是人們的社會存在決定人們的意識。社會的物質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段，便同它們一直在其中運(yùn)動的現(xiàn)存生產(chǎn)關(guān)系或財產(chǎn)關(guān)系（這只是生產(chǎn)關(guān)系的法律用語）發(fā)生矛盾。于是這些關(guān)系便由生產(chǎn)力的發(fā)展形式變成生產(chǎn)力的桎梏。那時社會革命的時代就到來了。隨著經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變更，全部龐大的上層建筑也或慢或快地發(fā)生變革”（馬克思，1859）�？梢�，馬克思研究的制度是包括生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑的社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系，其目的主要是從生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑的矛盾運(yùn)動中揭示資本主義必然為社會主義所代替的客觀歷史規(guī)律，從而為無產(chǎn)階級革命和解放事業(yè)提供理論和思想武器。但同時，馬克思也并不否認(rèn)資本主義制度內(nèi)部矛盾的自我調(diào)節(jié)，并認(rèn)為這種自我調(diào)節(jié)雖然不能改變資本主義必然滅亡的歷史命運(yùn)，但卻能暫時緩和資本主義社會的基本矛盾，從而在一定程度上促進(jìn)資本主義社會生產(chǎn)力的發(fā)展。
　　馬克思與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)者所研究的制度范疇也有所不同。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把制度區(qū)分為制度結(jié)構(gòu)（或稱制度環(huán)境）和制度安排，把支配具體交易的規(guī)則稱為制度安排，而把社會基礎(chǔ)性的規(guī)則稱為制度結(jié)構(gòu)，認(rèn)為制度結(jié)構(gòu)是制度安排的總和。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家所說的制度基本是指制度安排。戴維斯和諾斯就認(rèn)為：“制度安排可能最接近于‘制度’一詞最通常使用的含義了”（L·E·戴維斯、D·C·諾斯，1991）。而馬克思研究的側(cè)重點則近似于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所謂的“制度結(jié)構(gòu)”及其根本變革。西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家更關(guān)注制度安排，從根本上說，是由新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家的世界觀所決定的，他們把資本主義制度看作是永恒的、合理的制度。同時，與他們所處的社會環(huán)境也有很大關(guān)系。他們生活在比較成熟的資本主義市場經(jīng)濟(jì)制度下，而且認(rèn)為這種制度基本上是合理的、有效的，沒有體驗過、也不認(rèn)為會發(fā)生社會制度層次或資源基本配置方式方面的根本變革，因而對他們來說，既沒有必要也沒有動機(jī)去研究基本制度結(jié)構(gòu)的變革。
　　可見，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家把制度范疇作為決定社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要變量來加以研究，這無疑是一個進(jìn)步，但從本質(zhì)上他們還是把資本主義制度作為永恒的、合理的制度來看待的。這是我們在借鑒和運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法時必須要有的清醒認(rèn)識。另外，對于發(fā)展中國家來說，其不發(fā)達(dá)和不完善不僅體現(xiàn)在生產(chǎn)力方面，還體現(xiàn)在生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑方面，因此，研究制度的發(fā)展和演變的意義更為明顯，而且這種研究必然不能僅僅局限于制度安排層面，而必然涉及資源的基本配置方式乃至社會制度方面的變革。
　　綜上，本文認(rèn)為，社會生產(chǎn)力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平?jīng)Q定了社會經(jīng)濟(jì)制度，同時，制度是影響社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最重要的因素，制度既能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也能阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展，使經(jīng)濟(jì)陷于停滯，甚至遭到破壞。因此，把制度因素排除在經(jīng)濟(jì)增長函數(shù)之外，是犯了一個根本性的錯誤。對于正處于制度轉(zhuǎn)型期，不僅各種制度

安排不健全、不成熟、不協(xié)調(diào)，而且整個制度結(jié)構(gòu)也在發(fā)展完善之中的發(fā)展中國家來說，就更是如此。
　　　　　　二、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與創(chuàng)新
　　20世紀(jì)初期，約瑟夫·熊彼特提出的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中也是獨(dú)樹一幟的。熊彼特把“創(chuàng)新”作為其“經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論”的核心，認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本現(xiàn)象”是創(chuàng)新。而“創(chuàng)新”就是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，即把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系�！吧�產(chǎn)手段的新組合”是“經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本現(xiàn)象”（熊彼特，1990）。熊彼特所說的“創(chuàng)新”、“新組合”或“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”，包括以下五種情況：（1）開發(fā)生產(chǎn)一種新產(chǎn)品，或開發(fā)一種產(chǎn)品的新的特性；（2）采用一種新的生產(chǎn)或經(jīng)營方法，  而這種新方法并不必須建立在新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)上；（3）開辟新市場；（4）獲得原材料的新供應(yīng)來源；（5）實現(xiàn)生產(chǎn)或經(jīng)營的新的組織形式。熊彼特認(rèn)為，“創(chuàng)新”是一個“內(nèi)在的因素”，“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”是“來自內(nèi)部自身創(chuàng)造性的關(guān)于經(jīng)濟(jì)生活的一種變動”。這樣，熊彼特就把資本主義制度的演進(jìn)納入了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究視野。
　　熊彼特的“經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論”，  或者說“創(chuàng)新理論”的特點是：（1）強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)技術(shù)的革新和生產(chǎn)方法的變革——創(chuàng)新——在資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中具有至高無上的作用。這與馬克思主義重視生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)方法的變革在人類歷史發(fā)展中的作用是相似的。（2  ）強(qiáng)調(diào)“變動”和“發(fā)展”的觀點，并采用了歷史的方法；同時認(rèn)為“創(chuàng)新”是一個“內(nèi)在的因素”，“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”是“來自內(nèi)部自身創(chuàng)造性”的一種變動，從而又強(qiáng)調(diào)了社會經(jīng)濟(jì)制度作為“內(nèi)在因素”的作用。（3  ）強(qiáng)調(diào)“企業(yè)家”在資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的獨(dú)特作用，把“企業(yè)家”看作是資本主義的“靈魂”，是“創(chuàng)新”、生產(chǎn)要素“新組合”以及“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”的主要組織者和推動者。這些觀點在傳統(tǒng)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中并不多見。
　　傳統(tǒng)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)從不涉及生產(chǎn)方法的變更，它們所說的“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”主要甚至完全是指人口、資本、工資、利潤、地租等在數(shù)量上的變化。而熊彼特則認(rèn)為，“發(fā)展主要在于用不同的方式去使用現(xiàn)有的資源，利用這些資源去作新的事情，而不問這些資源的增加與否�！薄安煌�的使用方法，而不是儲蓄和可用勞動數(shù)量的增加……改變了經(jīng)濟(jì)世界的面貌”（熊彼特，1990）。熊彼特的“創(chuàng)新理論”用生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)方法和經(jīng)濟(jì)中制度因素的變革來解釋資本主義的基本特征和經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程，從而把歷史的發(fā)展和理論的分析結(jié)合起來，揭示了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的真諦：資源使用方式的進(jìn)步——創(chuàng)新。而資源使用方式的進(jìn)步歸根結(jié)底是由制度決定的，是制度的函數(shù)。
　　探索經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方式和原因是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個古老命題。有學(xué)者根據(jù)推動經(jīng)濟(jì)增長的主要因素和主要形式，把人類所經(jīng)歷的經(jīng)濟(jì)增長范式劃分為“亞當(dāng)·斯密方式”、“福特方式”、“索洛方式”和“熊彼特方式”（Mokyr,  Joel,  1990）。其中，  斯密增長方式是指社會分工和新技術(shù)的采用可以提高資源的配置效率，提高勞動生產(chǎn)率，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)生活水平的提高。福特增長方式是指生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)活動中的一種廣義的規(guī)模效應(yīng)。大規(guī)模生產(chǎn)和制度建設(shè)能夠降低生產(chǎn)和社會成本，它既包括企業(yè)的固定資產(chǎn)投入等直接生產(chǎn)成本的降低，也包括基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、教育體系的投入和改進(jìn)、產(chǎn)權(quán)制度的確立等社會成本的降低，及由此提高的生產(chǎn)效率。索洛增長方式是指由資本深化引致的經(jīng)濟(jì)增長。由于在給定的產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平條件下，產(chǎn)出的增長取決于資本和勞動的比率，如果凈資本的形成速度超過人口增長速度，則人均產(chǎn)出將增加，經(jīng)濟(jì)將出現(xiàn)增長。熊彼特增長方式是指由于人類知識的積累和增加而導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)增長。這種知識包括技術(shù)知識和制度知識，前者表示一種新的信息可以使人類以較低的投入生產(chǎn)給定的產(chǎn)品，或者生產(chǎn)出新產(chǎn)品。制度知識包括對新的組織形式和生產(chǎn)方式的認(rèn)識、應(yīng)用。熊彼特的增長方式實際上就是一種依靠技術(shù)和組織創(chuàng)新提高資源利用效率推動經(jīng)濟(jì)增長的方式。
　　綜合上述幾種增長方式，本文把經(jīng)濟(jì)增長的原因歸結(jié)為以下幾類：（1）技術(shù)進(jìn)步。（2）規(guī)模經(jīng)濟(jì)。（3  ）社會分工與專業(yè)化（廣義的社會分工甚至可以包括政府、社會、市場三者之間的分工和專業(yè)化，一個經(jīng)濟(jì)體的理想狀態(tài)應(yīng)該是政府、社會、市場三者分工明確、各司其職、互不越位、配合協(xié)調(diào)的經(jīng)濟(jì)體，只有這樣的經(jīng)濟(jì)體才充滿活力、具有內(nèi)在的不斷創(chuàng)新的能力）。（4  ）制度建設(shè)（資本深化應(yīng)該是經(jīng)濟(jì)增長的表象和結(jié)果，所以本文未把它列入經(jīng)濟(jì)增長的原因之中）。其中，規(guī)模經(jīng)濟(jì)是微觀企業(yè)的生產(chǎn)組織制度適應(yīng)技術(shù)要求而變動的結(jié)果，社會分工涉及整個經(jīng)濟(jì)體內(nèi)的生產(chǎn)組合和協(xié)作方式，它們都可納入經(jīng)濟(jì)制度的范疇進(jìn)行分析。因此，本文認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原因是技術(shù)進(jìn)步和制度變遷，或者說是技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，也就是說，本文認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原因是創(chuàng)新。
　　有關(guān)亞當(dāng)·斯密的經(jīng)濟(jì)發(fā)展觀點在這里有必要再多談幾句。亞當(dāng)·斯密除了提出“看不見的手”理論以外，還提出勞動分工是資本主義的起源，但勞動分工受市場規(guī)模的限制。這就是著名的“斯密定理”。在斯密生活的時代，資本主義是等同于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的，因此，“斯密定理”無疑是說，經(jīng)濟(jì)發(fā)展根源于勞動分工，但其制約因素是市場規(guī)模�；仡櫼幌沦Y本主義的發(fā)展史不難看出，不斷發(fā)展的社會分工促成了資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展，而瘋狂進(jìn)行海外擴(kuò)張，開辟海外市場，正是資本主義發(fā)展的重要推動力。因此，斯密的觀點是符合資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展實際的。又根據(jù)熊彼特的創(chuàng)新理論，實現(xiàn)新的勞動分工和開辟新的市場都屬于創(chuàng)新，所以，這又證實了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)是創(chuàng)新。
　　陳平（2001）進(jìn)一步認(rèn)為，資本主義起源于勞動分工，但勞動分工不只受市場規(guī)模的限制，并提出了一個“廣義的斯密定理”，即勞動分工受三種因素的限制，第一種因素是市場規(guī)模，這是邊際收益遞減規(guī)律作用的結(jié)果，因為在市場規(guī)模一定的情況下，任何技術(shù)的邊際收益最后都會遞減。第二種因素是資源的種類。由于邊際收益遞減，在有限的市場利用一種資源的收益是遲早要下降的，這時就需要進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。新的技術(shù)革命就意味著開辟新的資源，如發(fā)現(xiàn)新的礦產(chǎn)、培育和發(fā)現(xiàn)新的腦力資源、開發(fā)新的信息。資源種類越多，創(chuàng)造財富的機(jī)會越多，不能開發(fā)利用新的資源就沒有發(fā)展前途。第三種因素是環(huán)境的漲落。系統(tǒng)的復(fù)雜性與穩(wěn)定性是此消彼長的關(guān)系，就是說如果一個社會穩(wěn)定性大，那么它的代價就是復(fù)雜性或者說發(fā)展的機(jī)會；如果要發(fā)展得快一點，那么犧牲的就是穩(wěn)定性。比如，傳統(tǒng)中國社會的優(yōu)越性就是穩(wěn)定，因為它是個簡單系統(tǒng)，是自給自足的自然經(jīng)濟(jì)，要比西歐社會穩(wěn)定。但其代價就是犧牲了工業(yè)革命的機(jī)會。如果環(huán)境的漲落非常大，大起大落，那么這個系統(tǒng)的復(fù)雜性就會瓦解，它就會從復(fù)雜系統(tǒng)簡化為簡單系統(tǒng)，因為簡單系統(tǒng)的穩(wěn)定性比較高。只有一個系統(tǒng)的漲落相對比較小，這個系統(tǒng)才有可能從簡單系統(tǒng)演化成復(fù)雜系統(tǒng)。因此，陳平不同意農(nóng)民戰(zhàn)爭是社會發(fā)展的創(chuàng)造力的觀點（當(dāng)然農(nóng)民戰(zhàn)爭不是自覺戰(zhàn)爭，是統(tǒng)治階級逼出來的），因為如果環(huán)境漲落非常大，就會使社會發(fā)展經(jīng)常被打斷重來。所以中國好多發(fā)明都會失傳，好多發(fā)明重復(fù)發(fā)生，因為中國古代社會不是一個能夠連續(xù)積累

知識的系統(tǒng)。這樣，就會得出一個一般的結(jié)論，對于一個社會來說，只有鼓勵創(chuàng)新和發(fā)明，不斷創(chuàng)造新的資源，而且相對來說比較穩(wěn)定，這個社會系統(tǒng)才能從簡單向復(fù)雜演化，才能產(chǎn)生勞動分工，產(chǎn)生新的生產(chǎn)力和新的社會形態(tài)。否則，這個社會就會往另外的方向演化。
　　從另一個角度看，發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程就是工業(yè)化的過程，是通過大規(guī)模的工業(yè)化，實現(xiàn)現(xiàn)代化的過程。那么，什么是工業(yè)化？徐長生（2001）比較了對工業(yè)化含義的兩種不同理解，一種是《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》對工業(yè)化的定義：“工業(yè)化是一種過程……首先，一般來說，國民收入（或地區(qū)收入）中制造業(yè)活動和第二產(chǎn)業(yè)所占比例提高了……其次，在制造業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)的勞動人口的比例一般也有增加的趨勢。在這兩種比率增加的同時，除了暫時的中斷以外，整個人口的人均收入也增加了……”。他認(rèn)為，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家劉易斯（W.  A.Lewis）、錢納里（H.  Chenery）、庫茲涅茨（S.  Kuznets）等人也持有相同或類似的觀點。另一種是張培剛運(yùn)用熊彼特的創(chuàng)新理論提出的工業(yè)化定義：工業(yè)化是“國民經(jīng)濟(jì)中一系列基要的生產(chǎn)函數(shù)（或生產(chǎn)要素組合方式）連續(xù)發(fā)生由低級到高級的突破性變化（或變革）的過程”。這里所說的基要生產(chǎn)函數(shù)的變化就是熊彼特所說的創(chuàng)新。張培剛解釋說：“這種變化可能最先發(fā)生于某一個生產(chǎn)單位的生產(chǎn)函數(shù)，然后再以一種支配的形態(tài)形成一種社會的生產(chǎn)函數(shù)而遍及于整個社會�；�要的生產(chǎn)函數(shù)的變化能引起并決定其他生產(chǎn)函數(shù)的變化，對于后者我們可以稱為‘被誘導(dǎo)’（Induced）的生產(chǎn)函數(shù)。從已知工業(yè)化的各國的經(jīng)驗來看，這種基要生產(chǎn)函數(shù)的變化，最好用交通運(yùn)輸、動力工業(yè)、機(jī)械工業(yè)、鋼鐵工業(yè)等部門來說明”�！斑@些基要的創(chuàng)新或基要的生產(chǎn)函數(shù)的變化，更進(jìn)一步地加強(qiáng)了伴隨現(xiàn)代工廠制度、市場結(jié)構(gòu)及銀行制度之興起而來的‘組織上’的變化”。
　　徐長生認(rèn)為前一種定義是對工業(yè)化的“狹義”的理解，而后一種則是“廣義”的理解。其實，不僅如此，本文認(rèn)為，《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》對工業(yè)化的定義，是對工業(yè)化的表象和結(jié)果的描述；而張培剛基于熊彼特的創(chuàng)新理論把工業(yè)化定義為“基要的生產(chǎn)函數(shù)的變化”，則更側(cè)重于工業(yè)化的實質(zhì)、動力、起因、發(fā)生機(jī)制的分析。前一種定義描述了由工業(yè)化帶來的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)、人民生活水平的變化；而張培剛的定義則承襲了熊彼特的創(chuàng)新理論，把工業(yè)化定義為不斷創(chuàng)新的過程，也就是認(rèn)為工業(yè)化的原因是出現(xiàn)了生產(chǎn)要素的新組合——創(chuàng)新。
　　什么是發(fā)展？本文認(rèn)為，發(fā)展就是創(chuàng)新。經(jīng)濟(jì)是發(fā)展還是停滯的關(guān)鍵或者說根本在于能否實現(xiàn)創(chuàng)新。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實質(zhì)是創(chuàng)新，是經(jīng)濟(jì)資源得到了更為有效的配置，是生產(chǎn)要素實現(xiàn)了新組合，是資源利用方式取得了進(jìn)步，而不是經(jīng)濟(jì)資源或生產(chǎn)要素——如儲蓄（資本）、勞動力等——數(shù)量的增減。沒有創(chuàng)新就根本談不上發(fā)展。創(chuàng)新是指人們在生產(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑全部領(lǐng)域中進(jìn)行的創(chuàng)造性活動，既包括技術(shù)創(chuàng)新，也包括制度創(chuàng)新。從廣義上講，創(chuàng)新是對傳統(tǒng)觀念、理論、體制、技術(shù)進(jìn)行革命性揚(yáng)棄的過程。創(chuàng)新有相對性，并非只有全人類的最新成果才是創(chuàng)新，只要在一個相對獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)體內(nèi)引入一種新的成果，并能夠增進(jìn)該經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)福利，就是創(chuàng)新。熊彼特的創(chuàng)新概念包含了一切可提高資源配置效率的創(chuàng)新活動，但熊彼特的創(chuàng)新理論基本上限于技術(shù)與企業(yè)組織創(chuàng)新，至于社會制度的變革，他只看作是創(chuàng)新的社會效應(yīng)，并不是他研究的創(chuàng)新本身。而本文討論的創(chuàng)新既包括微觀層面的技術(shù)與組織創(chuàng)新，也包括宏觀的基本經(jīng)濟(jì)制度的變革，認(rèn)為它們都是影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最為重要的因素。同時，要實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和創(chuàng)新還需要有一個相對穩(wěn)定的環(huán)境。
　　這里強(qiáng)調(diào)了四個觀念，一是資源組合觀念，為了實現(xiàn)發(fā)展，經(jīng)濟(jì)資源必須組織在一起，分散的、處于自然狀態(tài)的資源，只是提供了一種發(fā)展的可能。如鄉(xiāng)村存在大量過剩勞動力，同時，銀行中也有大量居民儲蓄，這時，應(yīng)該說經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要條件是具備的，但這卻不一定必然帶來發(fā)展，如果銀行的儲蓄找不到有利可圖的投資渠道，閑置勞動力找不到合適的就業(yè)崗位，這些閑置的資本和勞動力仍然存在于生產(chǎn)體系之外，經(jīng)濟(jì)仍然可能停滯。只有當(dāng)生產(chǎn)要素被有機(jī)地組織起來，潛在的生產(chǎn)力才可能變成現(xiàn)實的生產(chǎn)力。
　　二是變革觀念，如果前述閑置資本（儲蓄）和勞動力雖然實現(xiàn)了結(jié)合，但是卻沒有實現(xiàn)新的結(jié)合，繼續(xù)已有的或原有水平的生產(chǎn)組合，進(jìn)行低水平的重復(fù)建設(shè)、重復(fù)生產(chǎn)，那么帶來的不是經(jīng)濟(jì)增長，而很可能是（結(jié)構(gòu)性的）生產(chǎn)過剩。只有實現(xiàn)了生產(chǎn)條件和生產(chǎn)要素的“新組合”，建立了新的生產(chǎn)函數(shù)，新生產(chǎn)要素的投入才可能帶來經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
　　三是效益觀念，就是只有有效益的增長才是真正的增長。如果組合在一個經(jīng)濟(jì)體中的生產(chǎn)要素不能被有效使用，實現(xiàn)的是沒有經(jīng)濟(jì)效益的組合，雖然會生產(chǎn)出產(chǎn)品（服務(wù)），但也不會實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。如很多人都奇怪，經(jīng)濟(jì)規(guī)模曾居世界第二位的蘇聯(lián)，其經(jīng)濟(jì)總量為什么會突然大幅度萎縮至不足原來的一半？其根源就在于它的很多生產(chǎn)是沒有效益的，很多工廠生產(chǎn)出來的東西還沒有投入的各種生產(chǎn)要素值錢。
　　四是創(chuàng)新的層次觀念，生產(chǎn)函數(shù)的創(chuàng)新可以分為“基要的”生產(chǎn)函數(shù)的創(chuàng)新和“被誘導(dǎo)”的生產(chǎn)函數(shù)的創(chuàng)新，基要的生產(chǎn)函數(shù)的突破性變化或變革能夠引起并決定其他生產(chǎn)函數(shù)的變化，被誘導(dǎo)的生產(chǎn)函數(shù)隨著基要生產(chǎn)函數(shù)的變革而變化。而基要的生產(chǎn)函數(shù)的內(nèi)涵也是變化的，在不同生產(chǎn)力發(fā)展水平上，基要的生產(chǎn)函數(shù)是不同的，在熊彼特—張培剛建立其理論的時代是交通運(yùn)輸、動力工業(yè)、機(jī)械工業(yè)、鋼鐵工業(yè)等部門。而目前，以信息技術(shù)為代表的高新技術(shù)部門的生產(chǎn)函數(shù)顯然更為“基要”。制度創(chuàng)新可分為制度結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新和制度安排的創(chuàng)新，制度結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新是指一個社會基本的資源配置方式的變革，制度安排的創(chuàng)新是指某一具體的交易方式的變革。制度結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新是帶有全局性的創(chuàng)新，是制度安排的創(chuàng)新的總和，能從根本上決定制度安排創(chuàng)新的方向和進(jìn)程；制度安排創(chuàng)新的不斷積累也能引起制度結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新。當(dāng)一個社會基本制度比較成熟，能增進(jìn)社會福利時，其創(chuàng)新基本是制度安排的創(chuàng)新；當(dāng)一個社會處于變革之中，基本制度不穩(wěn)定時，就會發(fā)生制度結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新。
　　如果一個經(jīng)濟(jì)體能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)資源的有效的新組合，能夠建立新的生產(chǎn)函數(shù)，特別是在基要的生產(chǎn)函數(shù)方面有新的突破；或者處于變動中的經(jīng)濟(jì)體，其制度變革的方向是資源利用方式實現(xiàn)了進(jìn)步，那么，它就會實現(xiàn)發(fā)展。而且，它不僅能夠利用其本身的經(jīng)濟(jì)資源來發(fā)展，還會成為一個發(fā)展的磁體，能夠吸引經(jīng)濟(jì)體以外的資源參與它的發(fā)展。
　　所以，創(chuàng)新包括科技的新發(fā)展、新突破，新資源的發(fā)現(xiàn)和利用，新市場的開拓，新的資源組合的出現(xiàn)，新的生產(chǎn)方式的采用，新的生產(chǎn)函數(shù)的建立，包括資源配置方式的變化等。概括地講，創(chuàng)新包括科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，科技創(chuàng)新是生產(chǎn)力的重要變革，制度創(chuàng)新是生產(chǎn)關(guān)系的重要變革。科技創(chuàng)新能夠開發(fā)利用新的資源、市場，提高原有的經(jīng)濟(jì)組合的效益，甚至可能帶來新的經(jīng)濟(jì)組合；制度創(chuàng)新既可能是把閑置的經(jīng)濟(jì)資源組合起來，進(jìn)行有效益的經(jīng)濟(jì)活動，也可能是重組沒有被有效益地利用的經(jīng)濟(jì)資源，進(jìn)行有效益的經(jīng)濟(jì)活動，還可能是對原本有經(jīng)濟(jì)效益但效益較低的資源進(jìn)行重組，進(jìn)行更有效益的經(jīng)濟(jì)活動，或者是從根本制度上實現(xiàn)資源配置方式的

變革。重大的科技創(chuàng)新能夠帶來經(jīng)濟(jì)組合方式的變革，或帶來以前從未有過的經(jīng)濟(jì)組合；制度創(chuàng)新不僅能夠使科技創(chuàng)新的潛力盡可能充分地發(fā)揮出來，甚至可能誘導(dǎo)出新的科技創(chuàng)新。
　　本文的經(jīng)濟(jì)發(fā)展概念的內(nèi)涵就是指包括以上幾層意義的創(chuàng)新。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實質(zhì)就是創(chuàng)新，包括科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。因此，經(jīng)濟(jì)發(fā)展函數(shù)的表達(dá)式為：
　　G＝f（I，T）
　　其中：G＝經(jīng)濟(jì)發(fā)展，I＝制度，T＝科技。
　　制度（I）與科技（T）的關(guān)系是：以科技為核心的生產(chǎn)力決定制度，制度對科技具有反作用，制度既能促進(jìn)科技創(chuàng)新，又能阻礙科技創(chuàng)新。
　　從經(jīng)濟(jì)發(fā)展史來看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速的時代就是創(chuàng)新活動密集的時代。人類的經(jīng)濟(jì)發(fā)展史就是技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新相互交織、相互制約、相互促進(jìn)的歷史。隨著信息時代的到來，人類社會正迎來一個前所未有的創(chuàng)新密集期，創(chuàng)新的重要性愈益明顯，這對各國的經(jīng)濟(jì)社會制度提出了巨大挑戰(zhàn)。
　　　　　　三、制度與創(chuàng)新
　　現(xiàn)在，應(yīng)該給制度下一個定義了。
　　研究制度問題的學(xué)者從不同角度給制度下了不同的定義。舒爾茨（1991）認(rèn)為制度是管束人們行為的一系列規(guī)則，這些規(guī)則涉及社會、政治及經(jīng)濟(jì)行為。諾斯（1991）認(rèn)為，“制度是一系列被制定出來的規(guī)則、守法程序和行為的道德倫理規(guī)范，它旨在約束追求主體福利或效用最大化利益的個人行為�！彼�還說，制度通過提供一系列規(guī)則來界定人們的選擇空間，約束人們的相互關(guān)系，從而減少環(huán)境中的不確定性和交易費(fèi)用，進(jìn)而保護(hù)產(chǎn)權(quán)，增進(jìn)生產(chǎn)性活動。制度提供的一系列規(guī)則由社會認(rèn)可的非正式約束、國家規(guī)定的正式約束及其實施機(jī)制組成。斯考特（Schotter,  1981）認(rèn)為，當(dāng)行為當(dāng)事人處于一種重復(fù)博弈狀態(tài)時，一個群體的所有成員的行為就具有一種規(guī)律性，當(dāng)且僅當(dāng)這種規(guī)律性是真實的并且是共享性的知識的時候，它就是制度。汪丁丁提出，制度可以被理解為關(guān)于如何協(xié)調(diào)分工的人們的知識的載體。
　　汪丁丁的定義側(cè)重于制度形成過程：制度是在世代相傳過程中，經(jīng)由人類理性不斷積累和篩選的協(xié)調(diào)分工的知識。舒爾茨和諾斯的定義概括了制度的表現(xiàn)形式和功用：制度表現(xiàn)為人們合作、競爭及其他在社會生活中所必需的正式的規(guī)則、守法程序及非正式的道德倫理規(guī)范；其功用在于約束人們追求個人利益最大化的行為，使人們能對他人的行為做出預(yù)期，減少不確定性，以降低交易費(fèi)用。
　　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所講的制度，分為正式規(guī)則和非正式規(guī)則，正式規(guī)則又可以分為：（1）基礎(chǔ)性規(guī)則（屬于制度環(huán)境或制度結(jié)構(gòu)范疇），  如憲法秩序等國家基本制度，它是界定國家的產(chǎn)權(quán)和控制方式的基本規(guī)則，是決定生產(chǎn)、分配、交換、消費(fèi)秩序的基礎(chǔ)，具有普遍約束力，是制定規(guī)則的規(guī)則。（2）制度安排，  它是在基礎(chǔ)性規(guī)則框架內(nèi)約束特定行為和交易的具體操作規(guī)則，包括成文法、習(xí)慣法和自愿性契約等。非正式規(guī)則包括：（1）文化進(jìn)化所形成的規(guī)則或叫“文明”，  它是一個民族在漫長的歷史長河中形成的文化積淀，包括最基本的價值信念、倫理規(guī)范、道德觀念、宗教、思維方式、人際交往方式、風(fēng)俗習(xí)慣等，它對各種正式規(guī)則和非正式規(guī)則的形成、發(fā)展以及外部規(guī)則的引進(jìn)等都具有深刻的基礎(chǔ)性影響，是人們必須接受而難以改變的，以至于布坎南（1989）認(rèn)為，應(yīng)該把這種由文化進(jìn)化所形成的規(guī)則與制度嚴(yán)格區(qū)別開來，因為前者是我們不能選擇、不能重新構(gòu)造的，并始終對我們的行為具有約束力；而后者則是可以通過人類有意識的行為來推動其不斷演化的。（2）意識形態(tài)，它“由相互關(guān)聯(lián)的、包羅萬象的世界觀構(gòu)成，它必須解釋現(xiàn)存的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和交換條件是如何成為更大的體制的組成部分的”（諾斯，1991）。意識形態(tài)是一種社會信念體系，人們通過它來判斷勞動分工、收入分配和社會制度結(jié)構(gòu)的合理性和合法性，是決定制度效率或節(jié)約交易費(fèi)用、降低制度變遷成本的最重要的非正式規(guī)則。
　　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所討論的制度主要是指正式規(guī)則中的制度安排和非正式規(guī)則中的意識形態(tài)。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家的論述中，正式規(guī)則—非正式規(guī)則，制度結(jié)構(gòu)（制度環(huán)境）—制度安排的分類是交叉的，也就是說制度結(jié)構(gòu)有正式的，也有非正式的；制度安排可能是正式的，也可能是非正式的。但他們所強(qiáng)調(diào)的制度安排“必須至少用于下列一些目標(biāo)：提供一種結(jié)構(gòu)使其成員的合作獲得一些在結(jié)構(gòu)外不可能獲得的追加收入，或提供一種能影響法律或產(chǎn)權(quán)變遷的機(jī)制，以改變個人（或團(tuán)體）可以合法競爭的方式�！�
　　總之，理性有限的經(jīng)濟(jì)人在追求個人利益最大化的過程中，面臨著不確定性，既有侵犯別人利益的動機(jī)和可能，也面臨著自己的利益被別人侵犯的風(fēng)險；同時，個人為了追求利益最大化，還需要與他人合作，而且隨著生產(chǎn)力和分工的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)行為主體的合作日益復(fù)雜和廣泛。在社會進(jìn)化的過程中，那些能夠減少不確定性，有助于人們對未來建立長期預(yù)期，保護(hù)經(jīng)濟(jì)行為主體的利益不受不合理的侵害，有利于經(jīng)濟(jì)行為主體合作，能夠保證個人利益，從而保證社會整體利益實現(xiàn)的行為規(guī)范，就被篩選并固化下來，成為了制度。
　　馬克思主義認(rèn)為，制度是包括生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑在內(nèi)的社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系的總和，在階級社會，它代表統(tǒng)治階級利益，為維護(hù)統(tǒng)治階級的統(tǒng)治、實現(xiàn)統(tǒng)治階級利益的最大化服務(wù)。一定的社會經(jīng)濟(jì)制度是由社會生產(chǎn)力的發(fā)展水平?jīng)Q定的，反過來，制度又是影響經(jīng)濟(jì)科技發(fā)展的最重要的因素。在社會發(fā)展過程中，那些符合社會生產(chǎn)力發(fā)展趨勢，有利于生產(chǎn)力發(fā)展的制度，不斷揚(yáng)棄和代替已不適應(yīng)生產(chǎn)力的發(fā)展要求、阻礙生產(chǎn)力發(fā)展的制度。有利于生產(chǎn)力發(fā)展的制度是有生命力的制度。
　　由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實質(zhì)是創(chuàng)新，而制度則是影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最重要的因素，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是制度的函數(shù)，所以，從研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度，本文給出如下的制度定義：從宏觀的角度看，制度是由一定社會生產(chǎn)力發(fā)展水平所決定，同時又對生產(chǎn)力的發(fā)展具有反作用，包括生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑的社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系的總和。制度是約束機(jī)制，它維護(hù)一定的社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式，降低社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行成本。制度也是激勵機(jī)制，符合社會生產(chǎn)力發(fā)展要求的制度能促進(jìn)和刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展，不符合社會生產(chǎn)力發(fā)展要求的制度則是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的桎梏。從具體經(jīng)濟(jì)行為主體（包括法人和自然人）的微觀角度來看，制度可以被界定為行為規(guī)范，它是約束機(jī)制，規(guī)定人們的行為界限，約束經(jīng)濟(jì)行為主體的行為，并使經(jīng)濟(jì)行為主體能夠判斷他人的行為，從而減少不確定性、形成長期預(yù)期、降低交易成本、增加個人效用；制度還是激勵機(jī)制，較優(yōu)的制度就是較能激發(fā)經(jīng)濟(jì)主體的潛能和創(chuàng)造力的制度，較劣的制度則會壓抑經(jīng)濟(jì)主體的積極性。因而從本質(zhì)上說，制度是一定約束下的激勵機(jī)制的組合。
　　由前面的討論我們知道，經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程實質(zhì)上就是創(chuàng)新的過程。那么，從宏觀的角度看，由于社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實質(zhì)是技術(shù)或基要生產(chǎn)函數(shù)的不斷創(chuàng)新，制度促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展或阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實質(zhì)，也就是制度能否使社會的創(chuàng)造力充分釋放出來，從而不斷推動技術(shù)及基要生產(chǎn)函數(shù)的創(chuàng)新。從經(jīng)濟(jì)行為主體的微觀角度看，制度能否最大限度地實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)主體的利益，也體現(xiàn)在它能否使所有經(jīng)濟(jì)主體都能通過自己的能力和創(chuàng)造力的充分發(fā)揮最大限度地實現(xiàn)其利益，也就是體現(xiàn)在對經(jīng)濟(jì)主體的創(chuàng)造性的激勵或抑制。一句話，制度促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展或阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實質(zhì)就是

制度是刺激創(chuàng)新還是阻礙創(chuàng)新。能夠激勵創(chuàng)新的制度就能充分釋放經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿�，就是好制度。那么，好制度的理想狀態(tài)是什么呢？如果我們承認(rèn)整個社會經(jīng)濟(jì)是各經(jīng)濟(jì)主體及其相互關(guān)系的有機(jī)結(jié)合，那么，要使制度把促進(jìn)社會技術(shù)和基要生產(chǎn)函數(shù)創(chuàng)新，與充分調(diào)動和發(fā)揮各個經(jīng)濟(jì)主體的積極性和創(chuàng)造力統(tǒng)一起來，那么，這個制度就必須是激勵相容或稱自選擇的。也就是說，各個經(jīng)濟(jì)主體按照這個制度所提供的信息，在自利的內(nèi)在激勵下所做出的決策對于他們每一方來說都是最有利的，從而對整個社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也是最有利的，即實現(xiàn)了納什均衡。如果一種制度能夠使經(jīng)濟(jì)人在自利的內(nèi)在激勵下所做出的決策與該制度所要達(dá)到的目標(biāo)相符，或者說，如果一種制度所發(fā)出的激勵信息恰好是對經(jīng)濟(jì)主體的自利行為的激勵，那么，經(jīng)濟(jì)主體就會自愿選擇這種制度，這種制度就會自動實現(xiàn)，而這種狀態(tài)就是納什均衡。所以，理想的制度是實現(xiàn)了納什均衡的制度，是能充分激勵創(chuàng)新的制度，是當(dāng)事人作為自己的一個最優(yōu)選擇而自覺遵守的制度，因而是最節(jié)約交易費(fèi)用的行為規(guī)范。顯然，至少在現(xiàn)階段，這樣的制度并不存在，制度只可能逐漸并無限趨近于納什均衡。
　　在強(qiáng)調(diào)制度激勵創(chuàng)新的功能的同時，還應(yīng)指出其中暗含的幾點：首先，制度不僅是激勵機(jī)制，它還是一種約束機(jī)制。它決定了行為人的行為規(guī)范，其中最基本的是不能通過損害他人的利益來實現(xiàn)自己的利益，如果必須損害，那么必須通過談判相應(yīng)地付費(fèi)。說理想的制度是納什均衡就包含了這一點。其次，制度要能鼓勵創(chuàng)新、促進(jìn)發(fā)展，使人們自覺地遵守它，它就必須能夠使人們形成一種穩(wěn)定的、長期的預(yù)期。也就是說，它要使人確信，如果干了壞事，一定會受到壞事后果的懲罰；如果做了貢獻(xiàn)，一定能夠得到回報（這就是產(chǎn)權(quán)制度的精義）。否則，如果無法確定一個人的行為后果由誰承擔(dān)，行為人就有積極性追求短期利益，而不會進(jìn)行長期的投資和創(chuàng)新。第三，能有效激勵創(chuàng)新的制度必然是開放的制度（陳平，2001）。
　　人類社會的制度不是一成不變的，而是處于不斷發(fā)展演變之中，理想的制度形態(tài)是納什均衡，是各經(jīng)濟(jì)主體及整個經(jīng)濟(jì)體系的創(chuàng)新潛能被充分釋放的制度。因此，制度變遷就是制度為了更好地促進(jìn)創(chuàng)新而不斷調(diào)整的過程，是一個不斷逼近納什均衡的過程。無論以效益更高的制度代替原有制度，還是降低交易成本，抑或提高經(jīng)濟(jì)效率，都是通過創(chuàng)新來實現(xiàn)的。也就是說，高效制度對低效制度的替代、交易成本的下降、經(jīng)濟(jì)效率的提高等，都是制度變遷的目的和結(jié)果，而制度變遷過程的實質(zhì)則是創(chuàng)新。沒有創(chuàng)新，就不能實現(xiàn)制度變遷，制度必然陷于僵化、停滯。
　　總之，制度是影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本因素，制度促進(jìn)或阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展是通過激勵或壓抑創(chuàng)新實現(xiàn)的，因為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實質(zhì)就是創(chuàng)新。因而，好的制度是能持續(xù)激勵創(chuàng)新的制度，同時，這種制度本身也應(yīng)是充滿生命力的、開放的、不斷調(diào)整和創(chuàng)新的。
【參考文獻(xiàn)】
　　1.保羅·薩繆爾森、威廉·諾德豪斯，1999：《經(jīng)濟(jì)學(xué)》（第16版），中文版，北京，華夏出版社，1999。
　　2.道格拉斯·C·諾斯，1991：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，  中文版，上海，上海三聯(lián)書店，1991。
　　3.J·M·凱恩斯，1988：《就業(yè)、利息和貨幣通論》，中文版，北京，商務(wù)印書館，1988。
　　4.道格拉斯·C·諾斯、羅伯特·托馬斯，1989  ：《西方世界的興起》，中文版，北京，華夏出版社，1989。
　　5.馬克思，1859：《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉序言》，見《馬克思恩格斯選集》，中文版，第2卷，北京，人民出版社，1995。
　　6.L·E·戴維斯、D·C·諾斯，1991：《制度變遷的理論：概念與原因》，見《財產(chǎn)權(quán)利與制度變遷》，中文版，上海，上海三聯(lián)書店，1991。
　　7.約瑟夫·熊彼特，1990：《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》（1912年德文第1  版），中文版，北京，商務(wù)印書館，1990。
　　8.Mokyr,  Joel,  1990:  Twenty-five  Centuries  of  TechnologicalChange:  An  Historical  Survey.  London:  Harwood  
AcademicPublishers,  1990,pp.2～4.
　　9.陳平，2001：《中國的勞動分工為何難發(fā)展》，鳳凰衛(wèi)視之“世紀(jì)大講堂”（見http://www.phoenixtv.com）。
　　10.徐長生，2001：《信息化時代的工業(yè)化問題》，  載《經(jīng)濟(jì)學(xué)動態(tài)》，2001（2）。
　　11.T·W·舒爾茨，1991：《制度與人的經(jīng)濟(jì)價值的不斷提高》，見《財產(chǎn)權(quán)利與制度變遷》，中文版，上海，上海三聯(lián)書店，1991。
　　12.Schotter,  A.,  1981:  The  Economic  Theory  of  SocialInstitutions,  Cambridge  University  
Press.
　　13.汪丁丁，1992：《制度創(chuàng)新的一般理論》，載《經(jīng)濟(jì)研究》，1992（5）。
　　14.J·M·布坎南，1989：《自由、市場與國家——80  年代的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》，中文版，上海，上海三聯(lián)書店，1989。
　　15.亞當(dāng)·斯密，1776：《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》，  中文版，北京，商務(wù)印書館，1972。
　　16.謝識予，1999：《納什均衡論》，上海，  上海財經(jīng)大學(xué)出版社，1999。
　　17.林崗、劉元春、張宇，2000  ：《諾斯與馬克思：關(guān)于社會發(fā)展和制度變遷動力的比較》，載《中國人民大學(xué)學(xué)報》，2000（3）。
　　18.林崗、劉元春，2000  ：《諾斯與馬克思：關(guān)于制度的起源和本質(zhì)的兩種解釋的比較》，載《經(jīng)濟(jì)研究》，2000（6）。
　　19.K.  Arrow:  The  Organization  of  Economic  Activity,  JointEconomic  Committee, 
 United  States  
Congress,  The&

nbsp; Analysis  andEvaluation  of  Public  Expenditures:  The  PPB  systems,  Vol.1.
Washington  D.  C.:  Government  Printing  Office.
　　20.科斯，1990：《企業(yè)、市場與法律》，中文版，上海，  上海三聯(lián)書店，1990。

【經(jīng)濟(jì)發(fā)展與制度創(chuàng)新】相關(guān)文章：

制度建設(shè)與制度創(chuàng)新“能力本位”理念與制度創(chuàng)新08-05

加大技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展08-15

政府與制度創(chuàng)新08-07

創(chuàng)新優(yōu)化納稅服務(wù) 促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展08-12

基金業(yè)的制度創(chuàng)新08-05

制約俄羅斯經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度因素08-07

促進(jìn)民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)承諾制度08-12

農(nóng)業(yè)制度創(chuàng)新和技術(shù)效率08-06

中國股指期貨制度創(chuàng)新的主體08-05